■朱寶琛

　　大家可能都已經(jīng)注意到，最近一段時(shí)間以來，證監(jiān)會頻頻開出天價(jià)罰單，劍指各類擾亂市場的違法違規(guī)者。

　　我們不妨來梳理一下：5月2日，證監(jiān)會公佈的行政處罰決定書顯示，朱康軍利用陳某明等42個(gè)人的49個(gè)賬戶操縱“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)”兩隻股票，證監(jiān)會決定沒收其違法所得2.678億元，並處以2.678億元罰款；4月21日，證監(jiān)會通報(bào)，前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票，決定沒收其違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款，同時(shí)，對馮小樹採取終身市場禁入措施；3月31日，證監(jiān)會通報(bào)，對鮮言操縱行為責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約57833萬元，並處以約289165萬元罰款，對鮮言資訊披露違法違規(guī)行為給予警告，並處以60萬元罰款，同時(shí)對鮮言採取終身證券市場禁入措施。

　　一張張?zhí)靸r(jià)罰單的背後，是當(dāng)事人嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。

　　比如，在馮小樹涉嫌違法買賣股票案中，馮小樹作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管幹部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市後賣出股票獲取利益，違反了《證券法》第43條關(guān)於證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場管理秩序。

　　所以，對於這些違法違規(guī)行為的打擊和處罰，監(jiān)管層是毫不手軟的。我們看到，今年以來，證監(jiān)會通報(bào)了至少50起違法違規(guī)案件，公佈了35份行政處罰決定書和10份市場禁入決定書。而被處罰的對象，他們的違法違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣股票等。

　　同時(shí)，我們看到，今年以來，證監(jiān)會已經(jīng)部署了兩批專項(xiàng)行動(dòng)，分別針對股票發(fā)行和持續(xù)資訊披露等環(huán)節(jié)存在的虛假陳述等違法行為、炒作次新股和快進(jìn)快出手法等惡性操縱市場行為。同時(shí)，證監(jiān)會還組織開展了律師事務(wù)所從事首次公開發(fā)行股票（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查工作。而這一切，都是為了切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　筆者認(rèn)為，不管是開出天價(jià)罰單，還是開展專項(xiàng)行動(dòng)，都在向市場參與者傳遞著一個(gè)信號：莫違法，違法必被查、必被罰，違法的代價(jià)會很慘重。

　　加強(qiáng)監(jiān)管是護(hù)航資本市場健康發(fā)展的重要保障，各項(xiàng)制度建設(shè)的有序推進(jìn)，同樣是為了資本市場的健康發(fā)展。比如，為了強(qiáng)化對資本市場“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管執(zhí)法原則，證監(jiān)會決定在滬深交易所設(shè)立巡迴審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對兩交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作。

　　這是證監(jiān)會在行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新方面又邁出的重要一步，是適應(yīng)資本市場新變化、滿足監(jiān)管執(zhí)法新要求的重大舉措，將有力推動(dòng)行政執(zhí)法力量貼近市場和監(jiān)管一線，實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會集中統(tǒng)一執(zhí)法與交易所一線監(jiān)管的有機(jī)銜接和全系統(tǒng)執(zhí)法能力、執(zhí)法資源的有效整合，進(jìn)一步提升證券期貨監(jiān)管執(zhí)法效能。

　　總之，不管是開天價(jià)罰單，還是加強(qiáng)制度建設(shè)，目的都是非常明確的，那就是為資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航，為維護(hù)投資者的合法權(quán)益保駕護(hù)航。