中國證監(jiān)會行政處罰決定書(王耀沃)

　　〔2017〕30號

　　當(dāng)事人：王耀沃，男，1978年9月出生，住址：廣東省廣州市天河區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對王耀沃操縱市場的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，並依法向王耀沃告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。王耀沃未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王耀沃存在以下違法事實(shí)：

　　2014年9月和11月期間，王耀沃控制並操作“王耀沃”“李小藝”“列寶瓊”“長安基金－光大銀行－王耀沃”“江信基金－光大銀行－胡麗群”“財通基金－上海銀行－胡麗群”6個證券賬戶(以下簡稱王耀沃賬戶組，資金均為王耀沃自有資金)，利用資金優(yōu)勢，分別連續(xù)交易“雙林股份”“海立美達(dá)”“溫州宏豐”“西儀股份”“裕興股份”5隻股票，推高股價直至漲停，且以漲停價大筆申報買入維持漲停，次一交易日通過連續(xù)申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段操縱開盤價，隨後反向賣出，合計獲利12,492,081.22元。

　　一、操縱“雙林股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年11月26日至27日買入2,327,779股雙林股份股票，11月27日至28日全部賣出，獲利1,622,053.46元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年11月26日9時57分8秒至10時15分10秒，王耀沃賬戶組合計申報買入15筆共448,300股，成交357,800股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢連續(xù)申報拉抬股價至漲停

　　11月26日10時18分32秒至41分23秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報買入43筆合計2,051,500股，申報價格從13.63元不斷抬高至14.22元(漲停價格)，佔(zhàn)同期市場申買量的63.84%，排名第1，最終成交775,320股，佔(zhàn)同期市場買入成交量的53.44%。雙林股份股票價格快速由13.63元上漲至漲停價，漲幅4.33%。

　　(三)大筆以漲停價申報維持股價

　　11月26日10時41分18秒，雙林股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入15筆共6,891,800股，佔(zhàn)同期市場漲停價格申買量的87.57%，排名第1，最終成交1,118,859股。

　　截至11月26日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為5,772,941股，佔(zhàn)市場漲停價格有效申買量的95.04%。

　　(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　11月27日9時15分至18分30秒，王耀沃賬戶組以漲停價格15.64元申報買入7筆共4,511,800股，佔(zhàn)該時段申買量的97.54%，佔(zhàn)該時段漲停價格申買量的99.22%。9時19分上述買入申報全部撤銷。9時21分10秒至24分43秒，王耀沃賬戶組以15.20元至15.60元的價格申報買入4筆共75,800股，集合競價結(jié)束時全部成交，申報買入及成交量均排名第1。該股當(dāng)日開盤價15.10元，較前一交易日收盤價14.22元上漲6.19%，偏離深綜指漲幅5.90%。

　　11月27日連續(xù)競價階段，王耀沃賬戶組將持有的2,251,979股雙林股份股票全部賣出。

　　11月28日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競價階段買入的75,800股全部賣出。

　　二、操縱“海立美達(dá)”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年9月26日至29日買入3,766,769股海立美達(dá)股票，9月29日至30日全部賣出，獲利3,191,623.17元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年9月26日9時46分44秒至13時42分7秒，王耀沃賬戶組合計申報買入103筆共3,005,600股，成交2,100,578股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢連續(xù)申報拉抬股價至漲停

　　9月26日13時43分1秒至53分5秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報買入35筆合計2,072,700股，申報價格從17.76元不斷抬高至18.56元(漲停價格)，佔(zhàn)同期市場申買量的77.27%，排名第1，最終成交448,849股，佔(zhàn)同期市場買入成交量的53.07%。海立美達(dá)股票價格快速由17.76元上漲至18.55元(比漲停價格低1分錢)，漲幅4.45%。

　　(三)大筆以漲停價申報維持股價

　　9月26日13時52分57秒，“海立美達(dá)”當(dāng)日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入7筆共3,625,800股，佔(zhàn)同期市場漲停價格申買量的62.70%，排名第1，最終成交1,146,342股。

　　截至9月26日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為2,190,458股，佔(zhàn)市場漲停價格有效申買量的90.35%。

　　(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　9月29日9時15分57秒至18時56秒，王耀沃賬戶組申報買入6筆共1,786,400股，佔(zhàn)該時段申買量的84.62%，排名第1。除其中1筆37,900股以20.40元申報買入外，其餘均為以漲停價格20.42元申報買入，賬戶組在漲停價格的申買量佔(zhàn)該時段市場漲停價格申買量的95.64%。9時19分將上述買入申報全部撤銷。9時21分02秒至22分07秒，王耀沃賬戶組以20.18元至20.20元的價格申報買入4筆共71,000股，集合競價結(jié)束時全部成交，申報買入及成交量均排名第1。該股當(dāng)日開盤價19.94元，較前一交易日收盤價18.56元上漲7.44%，偏離深綜指漲幅7.16%。

　　9月29日9時24分56秒至13時56分11秒，王耀沃賬戶組將持有的3,695,769股海立美達(dá)股票全部賣出。

　　9月30日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競價階段買入的71,000股全部賣出。

　　三、操縱“溫州宏豐”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年9月22日至23日買入“溫州宏豐”2,454,624股，9月24日全部賣出，獲利1,166,956.30元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年9月22日至23日13時，王耀沃賬戶組合計申報買入66筆共2,411,700股，成交1,303,256股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢連續(xù)申報拉抬股價至漲停

　　9月23日13時至8分44秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報買入19筆合計740,200股，申報價格從15.65元不斷抬高至16.06元(漲停價格)，佔(zhàn)同期市場申買量的62.21%，排名第1，最終成交341,368股佔(zhàn)同期市場買入成交量的48.10%。溫州宏豐股票價格快速由15.66元上漲至漲停價，漲幅2.55%。

　　(三)大筆以漲停價申報維持股價

　　9月23日13時8分38秒，溫州宏豐股票當(dāng)日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入8筆共2,753,000股，佔(zhàn)同期市場漲停價格申買量的46.48%，排名第1，最終成交810,000股。

　　截至9月23日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申報買入量為1,943,000股，佔(zhàn)市場漲停價有效申買量的83.99%。

　　(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　9月24日9時15分至18分21秒，王耀沃賬戶組以漲停價格17.67元申報買入4筆共142,200股，佔(zhàn)該時段申買量的36.57%，佔(zhàn)該時段漲停價格申買量的70.85%。9時19分將上述買入申報全部撤銷。該股當(dāng)日開盤價16.88元，較前一交易日收盤價16.06元上漲5.11%，偏離深綜指漲幅5.24%。

　　9月24日連續(xù)競價階段，王耀沃賬戶組將持有的2,454,624股溫州宏豐股票全部賣出。

　　四、操縱“西儀股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年11月27日至28日買入3,989,197股西儀股份股票，11月28日至12月1日全部賣出，獲利356,794.70元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年11月27日10時39分20秒至11時28分18秒，王耀沃賬戶組合計申報買入70筆共2,233,100股，成交1,706,992股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢連續(xù)申報拉抬股價至漲停

　　11月27日13時35秒至5分41秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報買入24筆共2,321,000股，申報價格從13.05元不斷抬高至13.56元(漲停價格)，佔(zhàn)同期市場申買量的84.89%，排名第1，最終成交617,535股佔(zhàn)同期市場買入成交量的71.78%。西儀股份股票價格快速由13.04元上漲至13.55元(比漲停價格低1分錢)，漲幅3.91%。

　　(三)大筆以漲停價申報維持股價

　　11月27日13時5分32秒，西儀股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入13筆共6,859,300股，佔(zhàn)同期市場漲停價格申買量的64.65%，排名第1，最終成交1,559,170股。

　　截至11月27日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為4,921,130股，佔(zhàn)市場漲停價有效申買量的84.57%。

　　(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　11月28日9時15分，王耀沃賬戶組以漲停價格14.92元申報買入6筆共3,864,100股，佔(zhàn)該時段申買量的95.21%，佔(zhàn)該時段漲停價格申買量的98.82%。9時19分上述買入申報全部撤銷。9時20分49秒至24分，王耀沃賬戶組以14.33元至14.70元的價格申報買入7筆共131,800股，集合競價結(jié)束時成交101,400股(另有4,100股于連續(xù)競價階段成交)，申報買入量及成交量均排名第1。該股當(dāng)日開盤價14.40元，較前一交易日收盤價13.56元上漲6.19%，偏離深綜指漲幅6.24%。

　　11月28日連續(xù)競價階段，王耀沃賬戶組將持有的3,883,697股西儀股份股票全部賣出。

　　12月1日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競價階段買入的105,500股全部賣出。

　　五、2014年9月17日至18日操縱“裕興股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年9月17日買入1,833,282股裕興股份股票，9月18日全部賣出，獲利1,639,123.35元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年9月17日10時12分53秒至14時2分19秒，王耀沃賬戶組合計申報買入72筆共1,591,500股，成交1,070,481股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢連續(xù)申報拉抬股價至漲停

　　9月17日14時2分19秒至15分59秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報買入25筆合計560,000股，申報價格從23.00元不斷抬高至23.49元(漲停價格)，佔(zhàn)同期市場申買量的77.66%，排名第1，最終成交416,141股佔(zhàn)同期市場買入成交量的77.73%。裕興股份股票價格快速由23.09元上漲至23.48元(比漲停價格低1分錢)，漲幅1.69%。

　　(三)大筆以漲停價申報維持股價

　　9月17日14時14分31秒，裕興股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入11筆共2,384,000股，佔(zhàn)同期市場漲停價格申買量的82.64%，排名第1，最終成交387,560股。

　　截至9月17日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為1,996,440股，佔(zhàn)市場漲停價有效申買量的98.59%。

　　(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　9月18日9時15分至16分40秒，王耀沃賬戶組以漲停價格25.84元申報買入3筆共1,184,000股，佔(zhàn)該時段申買量的87.68%，佔(zhàn)該時段漲停價格申買量的93.89%。9時19分上述買入申報全部撤銷。該股當(dāng)日開盤價25.00元，較前一日收盤價23.49元上漲6.43%，偏離深綜指漲幅6.57%。

　　9月18日連續(xù)競價階段，王耀沃賬戶組將持有的1,833,282股裕興股份股票全部賣出。

　　六、2014年11月10日至18日操縱“裕興股份”情況

　　王耀沃賬戶組于2014年11月10日至18日買入2,708,994股裕興股份股票，11月10日至19日全部賣出，獲利4,515,530.24元。具體情況為：

　　(一)集中資金持續(xù)買入

　　2014年11月10日9時30分1秒至14日15時20秒，王耀沃賬戶組合計申報買入194筆共3,535,200股，成交2,035,721股，同時反向賣出48,500股。

　　(二)利用資金優(yōu)勢連續(xù)申報拉抬股價至漲停

　　11月17日9時42分17秒至10時06分07秒，王耀沃賬戶組連續(xù)申報買入47筆合計1,128,400股，申報價格從22.20元不斷抬高至24.50元(漲停價格)，佔(zhàn)同期市場申買量的38.06%，排名第1，最終成交606,273股佔(zhàn)同期市場買入成交量的62.40%。裕興股份股票價格快速由22.02元上漲至24.50元(漲停價格)，漲幅11.26%。

　　(三)大筆以漲停價申報維持股價

　　11月17日10時6分2秒，裕興股份股票當(dāng)日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入10筆共3,567,000股，佔(zhàn)同期市場漲停價格申買量的39.06%，排名第1，上述漲停價格申買共成交37,000股，2014年11月17日10時12分48秒至14時56分33秒，王耀沃賬戶組以漲停價格申報賣出509,216股，全部成交。王耀沃賬戶組申賣成交量佔(zhàn)時段賬戶組漲停價申買量的比例為14.27%，王耀沃賬戶組即使有少量賣出行為不影響“裕興股份”股價被牢牢封住漲停至收盤。截至當(dāng)日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為3,314,000股，佔(zhàn)市場漲停價有效申買量的59.54%。

　　(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票

　　11月18日9時15分，王耀沃賬戶組以漲停價格26.95元申報買入7筆共2,841,000股，佔(zhàn)該時段漲停價位申報買入總量的75.72%。9時19分上述買入申報全部撤銷，佔(zhàn)市場同期申買撤單量的75.95%。9時24分20秒，王耀沃賬戶組以26.50元的價格申報買入1筆共30,000股，集合競價結(jié)束時成交30,000股，申報買入量排名第4，成交量排名第3。該股當(dāng)日開盤價25.32元，較前一交易日收盤價24.50元上漲3.35%，偏離深綜指漲幅3.44%。

　　11月18日連續(xù)競價階段，王耀沃賬戶組將持有的裕興股份股票賣出2,020,402股，余股130,876股于11月19日連續(xù)競價階段賣出。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、情況説明、電子設(shè)備取證資訊、電子截圖、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我會認(rèn)為，王耀沃實(shí)際控制並操作王耀沃賬戶組，利用資金優(yōu)勢，採用連續(xù)申報拉抬股價至漲停並封死漲停、次一交易日操縱開盤價隨後反向賣出等手法操縱“雙林股份”等5隻股票的價格和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的情形。

　　綜合考慮王耀沃積極配合調(diào)查的態(tài)度等，存在從輕或減輕處罰的情節(jié)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：沒收王耀沃違法所得12,492,081.22元，並處以24,984,162.44元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，並將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2017年4月5日