歷時(shí)半年，以劉士余為班底的證監(jiān)會(huì)高層拼圖，即將完成。

　　據(jù)媒體報(bào)道，中國(guó)人民銀行穩(wěn)定局局長(zhǎng)宣昌能即將回歸證監(jiān)會(huì)，升任證監(jiān)會(huì)主席助理一職。不過(guò)，至8月29日截稿，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)一欄，並未出現(xiàn)宣昌能的名字。宣昌能的調(diào)動(dòng)只是證監(jiān)會(huì)近半年來(lái)內(nèi)部調(diào)整的一個(gè)小縮影。單單8月證監(jiān)會(huì)就有多起人事調(diào)整：證監(jiān)會(huì)發(fā)行部原副主任王宗成赴任浙江證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)；浙江證監(jiān)局原黨委書(shū)記、局長(zhǎng)呂逸君退休。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部原主任梁永生已于8月7日赴任江蘇證監(jiān)局任黨委書(shū)記、局長(zhǎng)；前任王明偉出任中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

　　2月20日出任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席以來(lái)，這半年時(shí)間裏劉士余對(duì)內(nèi)、對(duì)外加強(qiáng)監(jiān)管的思路很明顯。近期，成立兩年半的創(chuàng)新部宣告解散，這也成為證監(jiān)會(huì)史上壽命最短的部門。取而代之的，證監(jiān)會(huì)新設(shè)了內(nèi)審部及機(jī)關(guān)紀(jì)律檢查委員會(huì)。

　　“劉主席（劉士余）是帶著任務(wù)來(lái)證監(jiān)會(huì)的，去年出了那麼多的事情，新主席對(duì)內(nèi)對(duì)外的思路都是加強(qiáng)監(jiān)管。”北京一不願(yuàn)具名接近監(jiān)管層的機(jī)構(gòu)人士對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道。8月25日，國(guó)家行政學(xué)院教授竹立家也對(duì)時(shí)代週報(bào)記者表示，過(guò)去一兩年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)暴露出了一些問(wèn)題，組織採(cǎi)取幹部大輪換，是為了防止腐敗，防止形成圈子、權(quán)力過(guò)大的現(xiàn)象，這是一個(gè)重要的對(duì)幹部管理的措施。

　　“（證監(jiān)會(huì)）對(duì)外的監(jiān)管趨嚴(yán)，這是我們都可以感受到的，對(duì)內(nèi)則是通過(guò)組織架構(gòu)以及人事調(diào)整來(lái)加強(qiáng)監(jiān)管。”8月27日，深圳一不願(yuàn)具名的基金機(jī)構(gòu)人士對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道。從領(lǐng)導(dǎo)班子到機(jī)關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，儘管這半年來(lái)人事調(diào)整幅度頗大，但證監(jiān)會(huì)幹部調(diào)整遠(yuǎn)還沒(méi)有結(jié)束。據(jù)時(shí)代週報(bào)記者梳理，目前機(jī)構(gòu)部、發(fā)行部、國(guó)際部等部門仍有不少主任、副主任級(jí)別的空缺，接下來(lái)或會(huì)有更多的調(diào)整。

　　增強(qiáng)對(duì)內(nèi)威懾力

　　上任證監(jiān)會(huì)主席一職後，劉士余對(duì)證監(jiān)會(huì)組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，放緩創(chuàng)新、從嚴(yán)監(jiān)管的思路顯露無(wú)遺。

　　已經(jīng)宣告解散的創(chuàng)新部是在2014年2月證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)大調(diào)整時(shí)與債權(quán)部、私募部和打非局一起新設(shè)，目的是為了適應(yīng)新的金融監(jiān)管形勢(shì)，解決監(jiān)管真空等問(wèn)題。其中，創(chuàng)新部在成立之初就備受重視，彼時(shí)已成立的證監(jiān)會(huì)全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委書(shū)記、主席肖鋼任組長(zhǎng)，其他黨委委員為小組成員。而全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門主任兼任辦公室主任，可見(jiàn)其重任在肩。

　　“外界對(duì)創(chuàng)新部的誤讀挺大的，認(rèn)為解散這個(gè)部門相當(dāng)於不鼓勵(lì)創(chuàng)新。其實(shí)，創(chuàng)新部不是業(yè)務(wù)部門，更多地是充當(dāng)一個(gè)協(xié)調(diào)的作用，研究職能居多，解散的影響並不大。”上述接近監(jiān)管的機(jī)構(gòu)人士對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道，但劉士余的思路還是很明顯，就是放緩創(chuàng)新的步伐。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，創(chuàng)新部的職能共有7條，總結(jié)來(lái)看，其主要職責(zé)就是對(duì)金融創(chuàng)新行業(yè)的監(jiān)管，比如負(fù)責(zé)資本市場(chǎng)全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；承擔(dān)推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革有關(guān)政策研究、實(shí)施協(xié)調(diào)等工作。

　　“嚴(yán)格來(lái)講，創(chuàng)新的動(dòng)作屬於企業(yè)或者交易所，創(chuàng)新帶有過(guò)多的行政干預(yù)味道，作用不大，這個(gè)部門有點(diǎn)虛，也不接地氣。”8月25日，武漢科技大學(xué)金融證劵研究生所長(zhǎng)董登新對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道。

　　解散創(chuàng)新部的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)在7月還新設(shè)了內(nèi)審部，內(nèi)審部負(fù)責(zé)的是證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)審計(jì)工作，主要偏向於業(yè)務(wù)方向，但其職能也包括證監(jiān)系統(tǒng)的巡視和監(jiān)管監(jiān)察工作，強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)的主體責(zé)任。目前內(nèi)審部已經(jīng)開(kāi)展工作，內(nèi)部配備了16名人員，原四川證監(jiān)局局長(zhǎng)馬堅(jiān)擔(dān)任主任，原證監(jiān)會(huì)辦公廳副主任趙山忠和原審計(jì)署金融審計(jì)司劉志紅擔(dān)任副主任。內(nèi)審部強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)主體責(zé)任，並對(duì)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，相當(dāng)於證監(jiān)會(huì)內(nèi)部的中紀(jì)委。

　　目前的“一行三會(huì)”中，只有央行單獨(dú)設(shè)有內(nèi)審司，銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)均未設(shè)單獨(dú)的內(nèi)審部門。證監(jiān)會(huì)在機(jī)構(gòu)設(shè)置上設(shè)立內(nèi)審部門，顯然是考慮對(duì)內(nèi)的威懾力。劉士余加強(qiáng)對(duì)黨員幹部的監(jiān)管還有體現(xiàn)，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新設(shè)機(jī)關(guān)紀(jì)律檢查委員會(huì)（下稱機(jī)關(guān)紀(jì)委），並由原人事教育部副主任、黨委組織部副部長(zhǎng)周雪保擔(dān)任機(jī)關(guān)紀(jì)委書(shū)記。

　　機(jī)關(guān)紀(jì)委是在證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，主要對(duì)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)黨員幹部履行職責(zé)和行使權(quán)力情況進(jìn)行監(jiān)督。紀(jì)檢組承接了證監(jiān)會(huì)紀(jì)委的職能，負(fù)責(zé)整個(gè)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的紀(jì)檢工作，包括對(duì)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)和各派出機(jī)構(gòu)黨員幹部的紀(jì)檢監(jiān)察，紀(jì)檢組直接由中紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)，目前紀(jì)檢組的人員仍以證監(jiān)會(huì)人員為主。

　　“證監(jiān)會(huì)的權(quán)力非常大，其中主要權(quán)力是IPO的行政審批，是權(quán)力重心，使得批文成為稀缺資源，容易滋生尋租空間，所以加大對(duì)內(nèi)部工作人員腐敗的查處，這是對(duì)癥下藥的。防止幹部行政瀆職，劉士余的做法是非常必要，很有意義的。” 董登新對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道。

　　中層幹部大調(diào)整

　　在組織機(jī)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)中層幹部也在進(jìn)行大範(fàn)圍的調(diào)整。

　　證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新部解散後，原創(chuàng)新部主任張思寧履新打非局局長(zhǎng)；副主任歐陽(yáng)昌瓊（正局級(jí)）履新證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；副主任黃明履新投保局副局長(zhǎng)；原創(chuàng)新部副主任劉潔任中國(guó)證券金融股份有限公司黨委委員，並被提名為證金公司副總經(jīng)理人選。而在8月，證監(jiān)會(huì)也完成了多起中層人事調(diào)整。

　　而更早的4月，遊廣斌接替王建軍擔(dān)任證監(jiān)會(huì)辦公廳主任、黨委辦公室主任一職。遊廣斌曾在北京市委辦公廳工作多年，後任北京市延慶縣副縣長(zhǎng)、北京市豐臺(tái)區(qū)區(qū)長(zhǎng)等職，2010年調(diào)往中辦擔(dān)任秘書(shū)局常務(wù)副局長(zhǎng)，調(diào)往證監(jiān)會(huì)之前任中辦老幹部局局長(zhǎng)。

　　最受矚目的當(dāng)屬兩大交易所的人員調(diào)整。4月10日，深交所迎來(lái)重大人事變動(dòng)。深交所公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委決定，王建軍同志任深圳證券交易所黨委副書(shū)記、總經(jīng)理，免去宋麗萍同志深圳證券交易所黨委副書(shū)記、總經(jīng)理職務(wù)，出任中上協(xié)黨委副書(shū)記。

　　接近監(jiān)管層人士此前對(duì)時(shí)代週報(bào)記者評(píng)述，“王建軍非常穩(wěn)重，而且非常重視股市的效率，更重要的是對(duì)市場(chǎng)的公平正義非常重視，切實(shí)保護(hù)中小投資者的利益。現(xiàn)在資本市場(chǎng)有人損失慘重有人暴富，這個(gè)問(wèn)題尤其在深交所的中小板、創(chuàng)業(yè)板非常明顯，王建軍很有正義感，也很有方法論。”

　　在上海虹口區(qū)工作了將近6年之後，51歲的上海虹口區(qū)委書(shū)記吳清，又回到了其熟悉的證監(jiān)系統(tǒng)。5月20日下午，中組部有關(guān)人士赴上海證券交易所宣佈理事長(zhǎng)的最新任命，吳清被任命為上交所黨委書(shū)記、提名為上交所理事長(zhǎng)（副部長(zhǎng)級(jí)），原上交所理事長(zhǎng)桂敏傑由於年齡原因，不再擔(dān)任此職務(wù)。

　　在證監(jiān)會(huì)工作期間，吳清曾因重拳整治券商業(yè)被封為“券商屠夫”。而2009年被任命為基金監(jiān)管部主任後，吳清嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”的作為再次給市場(chǎng)留下了深刻印象。歷史數(shù)據(jù)顯示，僅2009年，證監(jiān)會(huì)通報(bào)共計(jì)對(duì)13家基金公司進(jìn)行稽查，對(duì)14名從業(yè)人員進(jìn)行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(zhǎng)、4名基金經(jīng)理。

　　“兩大交易所的任命思路都很明顯，都是要加強(qiáng)監(jiān)管，這與劉士余主席上任後的治理思路是一脈相承的。”上述接近監(jiān)管的機(jī)構(gòu)人士説道。據(jù)時(shí)代週報(bào)記者梳理，這一系列的人事變動(dòng)的背後，除了組織架構(gòu)的調(diào)整之外，更重要的是由於人員離職或者“落馬”後留下的空缺。

　　事實(shí)上，這兩年證監(jiān)會(huì)的離職現(xiàn)象明顯。今年6月初，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了5名幹部離職，包括上市部副主任陸澤峰、行政處罰委副主任張子學(xué)等2名副司局級(jí)幹部，還有發(fā)行部的兩名處長(zhǎng)。2015年上半年，證監(jiān)會(huì)有20名處級(jí)以上幹部離職；2015年下半年，離職人數(shù)有所減少。“去年下半年證監(jiān)會(huì)基本是暫停離職，今年的思路是有序放開(kāi)，逐步批準(zhǔn)。”上述接近監(jiān)管的機(jī)構(gòu)人士對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道。

　　領(lǐng)導(dǎo)班子搭建完畢

　　“無(wú)論是組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整，還是説幹部的輪換，一個(gè)很重要的思路是加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部的監(jiān)管。”上述接近監(jiān)管層的機(jī)構(gòu)人士對(duì)時(shí)代週報(bào)記者説道。

　　3月5日，劉士余出任證監(jiān)會(huì)主席後首次公開(kāi)發(fā)聲時(shí)就表示：“新主席的首要任務(wù)就是監(jiān)管，依法監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管，全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實(shí)施。”4月26日，證監(jiān)會(huì)黨委發(fā)佈巡視整改情況通報(bào)稱：要加強(qiáng)重點(diǎn)部門和敏感崗位的監(jiān)督制約。制定《關(guān)於進(jìn)一步規(guī)範(fàn)發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)作的若干意見(jiàn)》以及審核人員、發(fā)審委委員履職回避管理規(guī)定，堅(jiān)持首發(fā)和再融資行政許可事項(xiàng)規(guī)則、流程與結(jié)果公開(kāi)，健全集體決策制度和重大事項(xiàng)請(qǐng)示彙報(bào)制度。

　　事實(shí)上，自去年股災(zāi)後，證監(jiān)會(huì)高層班子出現(xiàn)了大輪換，曾經(jīng)參與救市工作的多位高層人士均因各種原因離開(kāi)證監(jiān)會(huì)，會(huì)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)班子出現(xiàn)真空。如若宣昌能到職證監(jiān)會(huì)，以劉士余為班底的證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子，將基本搭建完畢。從目前7位證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員看，3位來(lái)自於證監(jiān)系統(tǒng)，包括副主席姜洋、趙爭(zhēng)平和主席助理黃煒；兩位來(lái)自於央行系統(tǒng)，包括主席劉士余和副主席李超，還有兩位有地方金融辦工作經(jīng)驗(yàn)，紀(jì)檢組長(zhǎng)王會(huì)民和副主席方星海。

　　劉士余履新當(dāng)天，上證指數(shù)報(bào)2860點(diǎn)。“中考”交卷時(shí)刻，8月19日，滬指報(bào)收于3108點(diǎn)，半年漲了8.67%。新任證監(jiān)會(huì)班底組建完畢之後，劉士余將如何施展拳腳，值得市場(chǎng)期待。