原標(biāo)題：國(guó)有企業(yè)改革需要有進(jìn)有退

　　中國(guó)現(xiàn)在需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)在一些競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域存在，國(guó)家需要有更多的經(jīng)濟(jì)控制力。因?yàn)橹袊?guó)作為發(fā)展中大國(guó)、人口最多的國(guó)家，面臨經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等眾多國(guó)際挑戰(zhàn)。古今中外經(jīng)驗(yàn)説明：任何一個(gè)國(guó)家處?kù)哆@種情況下，都應(yīng)該和必須加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)控制力。

　　中國(guó)在現(xiàn)階段，在關(guān)係國(guó)計(jì)民生的材料、裝備製造、金融、資訊、能源等競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要有足夠的存在。這些領(lǐng)域，雖然國(guó)有資本要控股，但是，也必須完全按市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)作。

　　目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑固然與世界性危機(jī)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)有關(guān)，但是，與近十年來(lái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間縮小、沒(méi)有獲得應(yīng)有的擴(kuò)大有關(guān)。

　　深化國(guó)有企業(yè)的改革是現(xiàn)階段深化經(jīng)濟(jì)體制改革的核心，因?yàn)樗P(guān)係中國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和巨量資産的經(jīng)營(yíng)效率。儘管中央的改革決心很大，但是，改革的難度和阻力似乎不亞於改革的決心。我們必須理性地、深刻地認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所處的階段及其所決定的國(guó)有經(jīng)濟(jì)的地位。這是國(guó)有企業(yè)改革的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)背景。否則，將無(wú)法確定國(guó)有企業(yè)改革的方向、內(nèi)容、重點(diǎn)和難點(diǎn)，也無(wú)法正確選擇改革的方法和措施。

　　國(guó)有企業(yè)改革的現(xiàn)實(shí)背景

　　背景一：現(xiàn)在處?kù)丁岸嗥诏B加”階段。

　　20世紀(jì)80年代開始改革開放，標(biāo)誌著中國(guó)進(jìn)入加速工業(yè)化和由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的階段。從小的階段劃分，以2007年世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)為標(biāo)誌，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的階段。這一階段對(duì)於世界許多國(guó)家來(lái)説，可能只是新一輪經(jīng)濟(jì)週期波動(dòng)的危機(jī)和蕭條期，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低谷期和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整期，而對(duì)中國(guó)來(lái)説，是所謂的“幾期疊加”：第一，與世界經(jīng)濟(jì)週期波動(dòng)一致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低谷期（儘管危機(jī)到來(lái)後的前幾年我們極力反週期保持了增長(zhǎng)的高速，但是後幾年還是規(guī)律性的增長(zhǎng)速度下滑）；第二，中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)後，進(jìn)入“新常態(tài)”和增長(zhǎng)速度換擋期；第三，進(jìn)入了與世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)一致的強(qiáng)制性、被動(dòng)性、陣痛性調(diào)整期，也是作為發(fā)展中大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展到中等收入階段後産業(yè)結(jié)構(gòu)的主動(dòng)性重大調(diào)整期；第四，前幾年為了保增長(zhǎng)所實(shí)施的強(qiáng)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策的消化和調(diào)整期。可謂“多期疊加”，情況非常複雜，很容易造成認(rèn)識(shí)和判斷失誤。

　　背景二：中國(guó)現(xiàn)在還沒(méi)有走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　與世界多數(shù)國(guó)家一樣，還沒(méi)有走出世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足、下行壓力大、金融風(fēng)險(xiǎn)加大。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下滑、資産價(jià)格變動(dòng)、通貨緊縮、商業(yè)銀行不良資産率較高等等。

　　背景三：中國(guó)處?kù)墩卺绕鸬年P(guān)鍵階段。

　　中國(guó)正在崛起卻還沒(méi)有崛起，困難還很大。取決於我們對(duì)自身和國(guó)際社會(huì)的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)、戰(zhàn)略和策略、近期的改革和發(fā)展速度和品質(zhì)，特別是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的定位和國(guó)有企業(yè)改革。中國(guó)的發(fā)展正在導(dǎo)致世界各國(guó)相對(duì)地位的變化，不同國(guó)家對(duì)這種變化有不同的心態(tài)和應(yīng)對(duì)措施。既有的發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有明顯的衰落跡象，一些發(fā)達(dá)國(guó)家按照既有的、長(zhǎng)期的思維習(xí)慣看待中國(guó)的發(fā)展，不相信中國(guó)和平崛起的戰(zhàn)略，對(duì)中國(guó)高度警覺(jué)和極力遏制，另有一些國(guó)家對(duì)中國(guó)的反應(yīng)也很微妙。

　　背景四：“中共十一屆三中全會(huì)”以後，中國(guó)經(jīng)過(guò)十多年的改革實(shí)踐和理論探索，于1992年10月在“中共十四大”決定上明確提出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是“建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”。這是對(duì)“關(guān)係整個(gè)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的一個(gè)重大問(wèn)題”認(rèn)識(shí)清楚以後的回答。我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是有中國(guó)特色的，中國(guó)特色：一是有社會(huì)主義公有制基礎(chǔ)、多種所有制經(jīng)濟(jì)混合共存的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；二是國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)中是有黨的領(lǐng)導(dǎo)的。建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是改革的目標(biāo)。中國(guó)特色是改革的特殊約束條件。

　　上述關(guān)於“現(xiàn)實(shí)背景”的內(nèi)容與國(guó)有企業(yè)改革是什麼關(guān)係？背景一和二説明中國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)：第一，需要尋求走出危機(jī)、以合理的速度增長(zhǎng)的動(dòng)力。國(guó)有企業(yè)是否改革、如何改革、國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模數(shù)量和結(jié)構(gòu)，既關(guān)係國(guó)有經(jīng)濟(jì)本身對(duì)增長(zhǎng)的影響，也關(guān)係非國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)增長(zhǎng)的影響；第二，無(wú)論是危機(jī)對(duì)企業(yè)、産能、産品等意義上的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制性調(diào)整，還是中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的主動(dòng)性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，都需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)在結(jié)構(gòu)上作出調(diào)整和國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革。背景三提示我們：國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模和佈局與國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力相關(guān)，控制的強(qiáng)弱與國(guó)家處?kù)妒颤N發(fā)展階段相關(guān)。背景四一方面警示我們：必須勿忘改革初心，另一方面也必須認(rèn)識(shí)到，“中國(guó)特色”是現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)改革的約束條件。

　　現(xiàn)階段國(guó)有經(jīng)濟(jì)的科學(xué)定位

　　現(xiàn)階段國(guó)有經(jīng)濟(jì)狀況如何？理論上，“國(guó)有資産”、“國(guó)有經(jīng)濟(jì)”和“國(guó)有企業(yè)”是三個(gè)高度相關(guān)卻不相等的概念。本文的“國(guó)有經(jīng)濟(jì)”是指經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資産，包括獨(dú)資的國(guó)有企業(yè)資産和國(guó)有控股、參股企業(yè)中的國(guó)有資産。論及國(guó)有經(jīng)濟(jì)的數(shù)量時(shí)，一般有國(guó)有總資産規(guī)模、凈資産規(guī)模、創(chuàng)造的GDP佔(zhàn)GDP總量的比例、企業(yè)數(shù)量、産業(yè)覆蓋面等。

　　國(guó)有經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)階段的中國(guó)到底如何定位、生存的合理空間如何？既需要考慮國(guó)有經(jīng)濟(jì)在一般性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的定位，又必須分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特殊的階段性特徵，其實(shí)就是分析清楚國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的一般原因和特殊原因，否則，定位可能不準(zhǔn)，改革也可能失誤。只要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置過(guò)程中就必須、也必然起基礎(chǔ)性作用，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也不可能例外，這是共識(shí)，也是實(shí)踐證明了的。由於國(guó)情不同，發(fā)展階段不同，面臨的國(guó)際環(huán)境不同等，這些是決定國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模、空間和産業(yè)佈局的主要因素。

　　我們是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，需要有國(guó)有經(jīng)濟(jì)的一般性存在空間：第一，市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須主體性存在，即必須提供公共産品。也可能與非國(guó)有資本聯(lián)合提供，但是只能是國(guó)有資産為主體；第二，一些自然壟斷行業(yè)，雖然産品不是公共物品性質(zhì)，但是，國(guó)有資本壟斷有經(jīng)濟(jì)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，國(guó)有資本以國(guó)有壟斷企業(yè)形式存在，也可能吸收非國(guó)有資本參加，國(guó)有控股。

　　但是我們的國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在空間不能以此為限，應(yīng)該擴(kuò)大。第一部分的背景三提醒我們：中國(guó)現(xiàn)在需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)在一些競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域存在，國(guó)家需要有更多的經(jīng)濟(jì)控制力。因?yàn)橹袊?guó)作為發(fā)展中大國(guó)、人口最多的國(guó)家，面臨經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等眾多國(guó)際挑戰(zhàn)。古今中外經(jīng)驗(yàn)説明：任何一個(gè)國(guó)家處?kù)哆@種情況下，都應(yīng)該和必須加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)控制力。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家代表美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本等都是如此，前蘇聯(lián)也是如此。因此，中國(guó)在現(xiàn)階段，在關(guān)係國(guó)計(jì)民生的材料、裝備製造、金融、資訊、能源等競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要有足夠的存在。這些領(lǐng)域，雖然國(guó)有資本要控股，但是，也必須完全按市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)作。

　　國(guó)有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)階段如此定位符合十五屆四中全會(huì)的決定：“國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國(guó)家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共産品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱産業(yè)和高新技術(shù)産業(yè)中的重要骨幹企業(yè)。”

　　總之，中國(guó)現(xiàn)階段，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的存在，不能走向兩個(gè)極端：一是不能信奉所謂標(biāo)準(zhǔn)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)僅僅需要存在於市場(chǎng)失靈領(lǐng)域。極端自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至認(rèn)為市場(chǎng)失靈都不存在，國(guó)有經(jīng)濟(jì)不需要存在；另一個(gè)極端就是誇大國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能和存在空間，甚至否認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一般特徵和要求。

　　至於國(guó)有經(jīng)濟(jì)的總量、比例及其變動(dòng)是否合理，要具體分析。改革開放以來(lái)國(guó)有經(jīng)濟(jì)總量、比例一直是變動(dòng)的，這種變動(dòng)有時(shí)是合理的，不一定能説明國(guó)有經(jīng)濟(jì)絕對(duì)量和相對(duì)量是否合理。如果有必要，總量大一點(diǎn)、比例高一點(diǎn)也是合理的。如果沒(méi)有必要，可能相對(duì)較低的比例和較小的量仍然可以視為不合理。關(guān)鍵是看結(jié)構(gòu)、佈局、控制力及其對(duì)其他所有制經(jīng)濟(jì)的影響的性質(zhì)和力度。

　　促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力

　　從20世紀(jì)90年代開始，就有國(guó)有企業(yè)“抓大放小”和壟斷行業(yè)“主輔分離”的改革和相應(yīng)的國(guó)有資産退出。目前的國(guó)企改革，可以吸取那時(shí)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合現(xiàn)在的情況有所創(chuàng)新，因?yàn)楝F(xiàn)在的資本市場(chǎng)等方面的條件與當(dāng)時(shí)有了很大不同。現(xiàn)在的企業(yè)國(guó)有資産，依據(jù)企業(yè)性質(zhì)（獨(dú)資、控股或參股）的不同可以在資本市場(chǎng)交易等。當(dāng)時(shí)的問(wèn)題主要出在“管理層收購(gòu)”，現(xiàn)在應(yīng)該不允許這種方式。在國(guó)企改革的過(guò)程中，既要避免一些有某種權(quán)力或便利或“關(guān)係”的人借機(jī)發(fā)國(guó)有資産“退出財(cái)”，又要服從市場(chǎng)定價(jià)原則和損失最小化原則，正確理解“國(guó)有資産流失”。有些地方嘗試把一部分企業(yè)國(guó)有資産所有權(quán)直接劃轉(zhuǎn)到社保基金理事會(huì)，這筆資産沒(méi)有進(jìn)入社保基金，只是分紅收益進(jìn)入基金，由理事會(huì)和國(guó)資委分別派代表國(guó)有資産的董事進(jìn)入經(jīng)營(yíng)性企業(yè)。筆者以為，如果把部分國(guó)有資産出讓後所得資金直接入社保基金，是合理和可取的，是真正一舉兩得的改革。

　　我們要從保增長(zhǎng)動(dòng)力、防資本外流和提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)效率和控制力等多維度認(rèn)識(shí)國(guó)企改革的戰(zhàn)略意義。

　　向改革要紅利、要增長(zhǎng)的動(dòng)力，實(shí)際上很大程度上是通過(guò)國(guó)有企業(yè)的改革和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整來(lái)獲得。1988年以前的改革是增量改革，即允許私有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)有企業(yè)的承包制為主的改革推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，1989年至1991年增長(zhǎng)速度下滑與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力相關(guān)。1992年開始，又是通過(guò)國(guó)有企業(yè)抓大放小、壟斷行業(yè)主輔分離、推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，使得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)獲得巨大空間而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)獲得長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)的。2008年危機(jī)以來(lái)，前幾年靠著各級(jí)政府的投資支撐，使得經(jīng)濟(jì)保持了幾年繼續(xù)增長(zhǎng)，使得危機(jī)滯後了幾年出現(xiàn)。目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑固然與世界性危機(jī)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)有關(guān)，但是，與近十年來(lái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間縮小、沒(méi)有獲得應(yīng)有的擴(kuò)大有關(guān)，尤其是近幾年民營(yíng)資本投資積極性明顯下降有關(guān)。因此，給予民營(yíng)資本發(fā)展的空間和積極促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Α＃ㄗ髡邆S山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)）