落實從嚴(yán)監(jiān)管，重在持續(xù)、有力打擊和遏制違法違規(guī)行為，從源頭防範(fàn)風(fēng)險，提高監(jiān)管有效性和威懾力，全力維護(hù)市場秩序和穩(wěn)定。深交所通過對異常交易行為加大監(jiān)管力度；上報重大案件線索；提高大數(shù)據(jù)系統(tǒng)智慧化監(jiān)測水準(zhǔn)；積極推進(jìn)市場監(jiān)管資訊公開；從源頭把控固定收益産品風(fēng)險；強(qiáng)化適用紀(jì)律處分以及著力遏制違規(guī)減持行為等七方面落實從嚴(yán)監(jiān)管。

　　一是加大異常交易行為監(jiān)管力度。優(yōu)化市場監(jiān)察實時監(jiān)控職能，圍繞“重點賬戶、重點行為、重點股票、重點時段”四個關(guān)鍵重點，強(qiáng)化對市場交易和系統(tǒng)性風(fēng)險的實時盯盤和預(yù)警監(jiān)測。加大異常交易行為監(jiān)管力度，對於影響證券價量的異常交易行為，從嚴(yán)採取遞進(jìn)式監(jiān)管措施，打擊各類“苗頭”跡象的違法違規(guī)行為。上半年，進(jìn)行電話警示444次，發(fā)出書面警示函35份，要求投資者提交合規(guī)承諾函10份，採取限制交易措施12次，以及約見會員談話等。根據(jù)深市中小市值股票易炒作的特點，實行差異化監(jiān)管，對持股集中度較高的中小市值股票重點監(jiān)控，維護(hù)市場交易秩序，防範(fàn)流動性風(fēng)險。

　　二是上報一批重大案件線索。近期，深交所上報多項證券市場操縱線索，如融券操縱第一案、資訊操縱第一案、大宗交易操縱第一案、利用配資操縱股價第一案、第一高價股操縱案等，由證監(jiān)會查處或移送公安機(jī)關(guān)，對違法違規(guī)行為形成有效威懾。持續(xù)加大異動線索篩查力度，主動排查上市公司重大事項停牌前的異常交易及媒體關(guān)注的熱點問題，及時排查集中持股及多點合謀操縱行為，完成專項核查810隻次，對782隻次股票進(jìn)行重點排查，對141隻次高風(fēng)險股票持續(xù)跟蹤，上半年上報異動線索136起。

　　三是提高大數(shù)據(jù)系統(tǒng)智慧化監(jiān)測水準(zhǔn)。整合上市公司資訊披露、公開資訊監(jiān)測和異常交易行為監(jiān)控職能，強(qiáng)化資訊披露與異常交易行為監(jiān)管聯(lián)動，提升聯(lián)合監(jiān)管效率和品質(zhì)。在整合監(jiān)管資源基礎(chǔ)上，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，優(yōu)化市場監(jiān)察系統(tǒng)。加快新一代監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，著力建設(shè)“多層次、跨品種、跨市場”的智慧化監(jiān)察工作平臺，提升一線監(jiān)管智慧化水準(zhǔn)。

　　四是積極推進(jìn)市場監(jiān)管資訊公開。每週向社會公佈市場交易監(jiān)管動態(tài)，通過深交所官網(wǎng)、官方微博、微信公眾號等，將採取的市場監(jiān)管措施、紀(jì)律處分措施、上報證監(jiān)會違法違規(guī)線索情況公之於眾，形成監(jiān)管威懾力。聯(lián)合上交所舉辦專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“證券交易合規(guī)管理培訓(xùn)班”，積極發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)在交易行為中的合規(guī)管理及風(fēng)險控製作用，提升專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者合規(guī)交易、自我約束意識，維護(hù)市場秩序。

　　五是申報即納入監(jiān)管，從源頭把控固定收益産品風(fēng)險。深交所根據(jù)國家“去産能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”政策要求，關(guān)注公司債發(fā)行人償債能力，督促發(fā)行人及仲介機(jī)構(gòu)強(qiáng)化資訊披露的深度和廣度，針對償債能力較差或資訊披露品質(zhì)不高的發(fā)行人，特別要求做好充分資訊披露和風(fēng)險揭示。2016年上半年，因資訊披露不到位、風(fēng)險揭示不充分、回復(fù)超期或?qū)凫镀脚_企業(yè)等原因，10%以上的項目申請終止審核或未予通過，受理的233個小公募中39家申請終止審核，628個私募債項目中67個未出具無異議函，193個資産證券化項目中25個未出具無異議函。

　　建立債券業(yè)務(wù)預(yù)審核、發(fā)行、上市三道監(jiān)管防線，發(fā)行前置報備程式明確重大事項及時報告的義務(wù)，發(fā)行後5個交易日提交上市申請的時限要求，對發(fā)行前發(fā)生重大事項不滿足發(fā)行條件的，取消發(fā)行；對發(fā)行後不符合上市條件的按募集約定全額回售，從源頭上防控違約風(fēng)險。

　　六是強(qiáng)化適用紀(jì)律處分，全力維護(hù)市場秩序。上半年，根據(jù)《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》規(guī)定，紀(jì)律處分委員會共召開審議會議6次，作出37份紀(jì)律處分決定，共有14家上市公司被處分，責(zé)任人員131人次。被公開譴責(zé)的上市公司6家，其中，主機(jī)板1家，中小板3家，創(chuàng)業(yè)板2家；被公開譴責(zé)的人員59人次（包括2位保薦代表人）。被通報批評的上市公司8家，其中，主機(jī)板4家，中小板4家；被通報批評的人員72人（包括2位保薦代表人）。提請證監(jiān)局關(guān)注線索19條，涉及17家上市公司；提請核查線索24條，涉及18家上市公司。根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》的規(guī)定，共實施限制交易措施20起，涉及42個投資者（包括23個機(jī)構(gòu)、19個自然人）共89個證券賬戶。

　　七是著力遏制違規(guī)減持行為，全力維護(hù)市場穩(wěn)定。嚴(yán)格按照證監(jiān)會 [2015]18號公告、[2016]1號公告要求，規(guī)範(fàn)上市公司相關(guān)當(dāng)事人減持行為。落實“對違規(guī)減持股份的行為從嚴(yán)、從快予以處分”要求，就相關(guān)違規(guī)行為及時細(xì)化統(tǒng)一處分程式和量化標(biāo)準(zhǔn)並嚴(yán)格實施。2016年上半年，發(fā)出違規(guī)減持行為相關(guān)紀(jì)律處分決定13份，其中，公開譴責(zé)決定書3份，通報批評決定書10份，有效打擊違規(guī)減持行為。