公司新設(shè)合規(guī)風(fēng)控部，由一名合夥人任該部門(mén)總監(jiān)，針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的監(jiān)察集合和制度整改

隨著新《基金法》的正式實(shí)施，陽(yáng)光私募終於可以實(shí)現(xiàn)公募?jí)簟Ｔ谌珖?guó)率先成立公募業(yè)務(wù)部、有望發(fā)行私募界第一隻公募基金的星石投資備受關(guān)注。

本週，星石投資對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者透露了最新備戰(zhàn)動(dòng)態(tài)：“星石投資的公募業(yè)務(wù)申請(qǐng)目前商業(yè)上的準(zhǔn)備已經(jīng)較為充分，在等待後臺(tái)外包等細(xì)則的出臺(tái)以便開(kāi)展進(jìn)一步的工作。另外在經(jīng)過(guò)與包括證監(jiān)會(huì)在內(nèi)的多方溝通後，為了更好的迎接公募業(yè)務(wù)的開(kāi)展，星石目前正在進(jìn)行大規(guī)模的內(nèi)部整改，力爭(zhēng)公司各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠達(dá)到公募基金的監(jiān)管要求。”

制度改造

向公募標(biāo)準(zhǔn)看齊

星石投資表示，此次內(nèi)部整改全面按照公募基金公司的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，主要分為制度改造與公司辦公設(shè)備等物質(zhì)條件兩方面內(nèi)容。“在制度改造上，此次整改不僅是對(duì)公募業(yè)務(wù)部，而是對(duì)所有部門(mén)的一個(gè)更高層次的要求。”

據(jù)介紹，星石投資新設(shè)合規(guī)風(fēng)控部。“公司本來(lái)的合規(guī)風(fēng)控崗位是設(shè)在公司運(yùn)營(yíng)部?jī)?nèi)部的。前階段，我們公司專(zhuān)門(mén)設(shè)置了合規(guī)風(fēng)控部，由公司一名合夥人任該部門(mén)總監(jiān)，針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的監(jiān)察集合和制度整改。”

其中，整改的重點(diǎn)有以下幾項(xiàng)內(nèi)容：一、全面引入嚴(yán)格的投資研究人員管理制度。星石投資將借鑒公募基金公司的嚴(yán)格管理制度，不僅針對(duì)公募部，而是針對(duì)公司所有的相關(guān)人員，嚴(yán)防觸碰三條紅線。（“老鼠倉(cāng)” 、非公平交易 、利益輸送）。具體包括全面安裝監(jiān)聽(tīng)電話(huà)和電腦等設(shè)備的實(shí)時(shí)監(jiān)察制度，以及要求投資研究交易人員在交易時(shí)間上交所有手機(jī)等各類(lèi)嚴(yán)格的監(jiān)控制度。二、積極建立外包業(yè)務(wù)的內(nèi)部對(duì)接制度和提前做好相關(guān)的人員儲(chǔ)備。由於公司的公募業(yè)務(wù)未來(lái)將實(shí)行全面外包策略，公司內(nèi)部將建立完全的外包業(yè)務(wù)內(nèi)部對(duì)接制度。公司根據(jù)外包業(yè)務(wù)的具體需要，在內(nèi)部也新設(shè)置了相應(yīng)的對(duì)接崗位，具體包括清算、估值、IT、法務(wù)等相關(guān)崗位，以確保未來(lái)公募業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。三、全面建立公司的監(jiān)察稽核制度。星石投資參考公募基金公司的標(biāo)準(zhǔn)，在兩個(gè)層面上制定全面的監(jiān)察稽核制度。第一個(gè)層面是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，由公司各個(gè)部門(mén)的關(guān)鍵人員參與，是公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。第二個(gè)層面是合規(guī)風(fēng)控部，負(fù)責(zé)公司具體的合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù)，同時(shí)向各監(jiān)管機(jī)構(gòu)彙報(bào)相關(guān)情況。

[責(zé)任編輯： 吳曉寒]