奇葩上市公司 ST慧球 原管理層與第一大股東瑞萊嘉譽(yù)的股權(quán)之爭終於畫上句號(hào)。近日，證監(jiān)會(huì)宣佈，擬決定對(duì) 匹凸匹 、慧球科技及鮮言處以合計(jì)34.8億元的罰沒款。其中，因操縱匹凸匹股票價(jià)格案，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)鮮言處以共計(jì)逾34.7億元罰沒款，並實(shí)行終身禁入。而匹凸匹和慧球科技的涉嫌資訊披露違規(guī)違法系列案件分別被證監(jiān)會(huì)處以570萬元和943萬元罰沒款。

　　此次鮮言及慧球科技合計(jì)領(lǐng)取的34.8億元罰單，刷新了證監(jiān)會(huì)開出的罰單金額最高紀(jì)錄。據(jù)了解，與鮮言同為證監(jiān)會(huì)採取終身證券市場禁入措施的當(dāng)事人還有10人。

　　日前，《證券日報(bào)》記者致電法人代表仍為鮮言的荊門漢通置業(yè)，試圖聯(lián)繫鮮言，而荊門漢通置業(yè)相關(guān)人士稱，他們也已經(jīng)好久聯(lián)繫不到鮮言。多家與鮮言有關(guān)的上市公司內(nèi)部人士均表示，鮮言已經(jīng)好久不到公司，且電話也不接，公司也難以找到他。此罰單能否兌現(xiàn)，還有待觀察。

　　被指拒絕調(diào)查

　　ST慧球董事會(huì)的1001項(xiàng)奇葩議案在資本市場引起一片譁然之際，ST慧球及鮮言也被監(jiān)管部門“盯上”。如今，吃下天價(jià)罰單、頂格處罰披身，鮮言終究吃下自己釀的“苦果”。

　　近日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件等8宗案件調(diào)查完畢，決定擬對(duì)鮮言操縱多倫股份(匹凸匹)股價(jià)行為罰沒34.7億元，對(duì)慧球科技涉嫌資訊披露違法違規(guī)處以943萬元罰沒款，合計(jì)34.8億元。同時(shí)，擬對(duì)鮮言等涉案主體採取終身證券市場禁入措施。而ST慧球市值也才不到50億元。

　　鮮言是誰為何會(huì)領(lǐng)到如此之大的罰單？

　　鮮言是業(yè)內(nèi)有名的資本玩家，在資本市場長袖善舞，因先後搗騰匹凸匹、ST慧球等多家上市公司而聞名。

　　公開資料顯示，鮮言，大專學(xué)歷，湖北襄陽人，曾是北京天依律師事務(wù)所，2012年收購多倫股份(現(xiàn)匹凸匹)開始在資本市場嶄露頭角，2012年投資 凱瑞德 ，2016年4月開始收購慧球科技。

　　今年1月3日，慧球科技向上交所提交召開股東大會(huì)審議1001項(xiàng)議案的資訊披露申請，上交所依法退回。1月4日晚，議案內(nèi)容在網(wǎng)上以非正常方式?jīng)丁６h案內(nèi)容離譜，極具挑釁意味，引起市場譁然。

　　隨後，證監(jiān)會(huì)對(duì)4名相關(guān)公司董事採取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，並針對(duì)奇葩議案涉及的資訊披露違法問題專門部署立案調(diào)查。1月6日，上交所啟動(dòng)紀(jì)律處罰程式，擬對(duì)相關(guān)當(dāng)事人公開譴責(zé)，認(rèn)定為不適當(dāng)人員，並對(duì)公司股票在此實(shí)施停牌處理。

　　不過，鮮言在控制匹凸匹期間多次被證監(jiān)會(huì)處以警告、罰款共70萬元的行政處罰，且控制的公司存在大量交叉持股。這些歷史遺留問題，給監(jiān)管部門此次調(diào)查增加了難度。

　　有監(jiān)管層人士透露，鮮言在資本市場涉足多家上市公司，且其控股、參股了多家非上市公司，大部分為空殼，他控股的賬戶眾多，給調(diào)查取證加大了難度。同時(shí)，鮮言涉獵的多家公司有複雜的利益鏈，僅匹凸匹、慧球科技就有多項(xiàng)違法，且很多義務(wù)他尚沒有履行，讓調(diào)查和結(jié)案存在巨大難度。

　　鮮言及其一致行動(dòng)人的不配合，亦讓監(jiān)管部門的調(diào)查面臨阻礙。有消息稱，辦案人員介紹，鮮言及其團(tuán)隊(duì)核心成員，對(duì)抗調(diào)查意識(shí)強(qiáng)，在調(diào)查過程中，經(jīng)常直接拒絕調(diào)查或者刻意隱瞞、編造虛假事實(shí)，手段無所不用其極。

　　不過，雖然如此，但是監(jiān)管部門對(duì)鮮言從立案、調(diào)查到下發(fā)處罰書還是僅僅用了30多個(gè)工作日的時(shí)間。

　　北京市人大常委會(huì)立法諮詢委員會(huì)特聘委員楊兆全表示：“鮮言及相關(guān)上市公司的違法行為可以分為兩大類：操縱市場行為、虛假陳述行為。《證券法》規(guī)定，操縱市場行為要處以違法所得1到5倍的罰款，所以罰單數(shù)額巨大。”

　　上海市華榮律師事務(wù)所合夥人許峰認(rèn)為：“證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言的處罰均是各種違法的頂格，其原因是相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。當(dāng)然除了頂格，在當(dāng)事人及公司涉嫌的操縱市場違法中，其違法所得也達(dá)到了5億元，即使沒有上述一些惡劣情節(jié)，其違法所得本身也是非常巨大數(shù)額，監(jiān)管部門嚴(yán)厲處罰符合法律規(guī)定以及當(dāng)前的嚴(yán)管趨勢。”

　　上市公司及鮮言“七宗罪”

　　據(jù)了解，鮮言會(huì)吃天價(jià)罰單，主要是因?yàn)轷r言涉嫌信披違法違規(guī)及操縱股價(jià)。

　　此次，證監(jiān)會(huì)直指，鮮言及相關(guān)上市公司具體涉及七個(gè)方面的違法事實(shí)。

　　虛假申報(bào)、操縱股價(jià)，是鮮言在資本市場進(jìn)行資本運(yùn)作時(shí)常用的手法。鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告並予披露。此外，鮮言利用資訊優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”(匹凸匹)價(jià)格。

　　而匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱、公司經(jīng)營範(fàn)圍變更程式，後上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

　　同時(shí)，匹凸匹多次未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露，且其發(fā)佈的更名公告、變更公司經(jīng)營範(fàn)圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。慧球科技對(duì)實(shí)際控制人的披露也與事實(shí)不符，為虛假記載。

　　許峰表示：“相關(guān)違法事項(xiàng)中涉及鮮言的主要為虛假陳述和操縱市場。虛假陳述方面，在上市公司匹凸匹中，證監(jiān)會(huì)擬作出三個(gè)處罰，在上市公司慧球科技中作出一個(gè)行政處罰，每個(gè)處罰均是累計(jì)90萬元，僅虛假陳述罰款即達(dá)360萬元，這在近年同類案件是聞所未聞的，可見力度之大。當(dāng)然這次處罰力度的核心還是監(jiān)管部門對(duì)操縱市場這一嚴(yán)重違法行為的基本定性。考慮到此類違法的複雜性，應(yīng)該很早之前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)啟動(dòng)調(diào)查鮮言的涉嫌操縱行為，現(xiàn)在只是調(diào)查結(jié)果的初步呈現(xiàn)，選擇將鮮言在慧球科技違規(guī)中公開，應(yīng)該既是一個(gè)偶然，也是一個(gè)必然。”

　　罰單能否兌現(xiàn)？

　　鮮言先後染指了ST慧球和匹凸匹兩家上市公司，但兩家股權(quán)較為分散。此次，證監(jiān)會(huì)下發(fā)34.7億元的罰單，鮮言是否有能力履行這份鉅額罰單，罰單又是否會(huì)兌現(xiàn)呢？

　　記者對(duì)鮮言掌控的荊門漢通置業(yè)等多家公司採訪中，獲悉鮮言已經(jīng)好久不到公司，且電話也不接，公司也難以找到他。那麼，鮮言是否會(huì)主動(dòng)履行罰單打下一個(gè)問號(hào)。

　　許峰認(rèn)為：“如果鮮言已經(jīng)順利簽收了處罰事先告知，那麼接下來可能進(jìn)行的行為包括了對(duì)證監(jiān)會(huì)給予的多個(gè)行政處罰告知書進(jìn)行陳述、申辯，申請進(jìn)行聽證。此後如果正式處罰下達(dá)，鮮言很可能還會(huì)繼續(xù)進(jìn)行行政復(fù)議和行政訴訟。後續(xù)不排除證監(jiān)會(huì)會(huì)將操縱市場案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，因?yàn)閺漠?dāng)前的違法所得金額來看，其已經(jīng)明顯涉嫌構(gòu)成操縱證券市場犯罪了。”他表示，後續(xù)相關(guān)上市公司還將被二級(jí)市場公眾投資者發(fā)起索賠。

　　(原標(biāo)題：鮮言領(lǐng)天價(jià)罰單能否兌現(xiàn)存疑 旗下公司稱已經(jīng)好久找不到他)