“依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會依法對潘某違規(guī)違法行為進行了立案調(diào)查、審理，並向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。”

　　2016年4月25日，一份行政處罰決定書在證券業(yè)引起關(guān)注。原浙江證監(jiān)局潘某進行內(nèi)幕交易，違法持有、買賣股票。履行必要程式後，證監(jiān)會對其正式下達《行政處罰決定書》。此前，已對核查中發(fā)現(xiàn)的潘某操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍、開除公職處分。

　　1月31日，中央第七巡視組向證監(jiān)會反饋專項巡視情況時，嚴肅指出其“防範廉政風(fēng)險不到位，防止利益衝突機制不健全，存在滋生腐敗的隱患”。

　　“中央巡視組反饋的問題嚴肅中肯，切中要害，令人警醒。”證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余到任後立即全面了解巡視情況，全力以赴抓整改。今年2月份以來，證監(jiān)會黨委把巡視整改作為證監(jiān)會最重要最緊迫的政治任務(wù)，作為一條工作主線，嚴格按照中央的精神和要求，持續(xù)推進，並以此推動提升對資本市場的監(jiān)管能力。

　　依法監(jiān)管，依法履責(zé)。今年4月，證監(jiān)會印發(fā)了2016年度立法工作計劃，進一步做好證券期貨監(jiān)管立法工作，證監(jiān)會擬制定、修訂的規(guī)章類立法項目合計26件，其中列入“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”的11件，切實發(fā)揮法制對於證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的支援、保障作用。

　　從嚴監(jiān)管，重拳治亂。上半年，證監(jiān)會受理涉嫌證券期貨違規(guī)違法線索338起，啟動初步調(diào)查案件241起，新立案件138起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長25%，移送公安機關(guān)案件28起，同比增長27%，累計有253名涉案當事人被採取限制出境措施，20.13億元涉案資金被凍結(jié)。同時，證監(jiān)會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實施市場禁入，其中2人被實施終身市場禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升，有效震懾了資本市場違法犯罪。

　　全面監(jiān)管，不走過場。在監(jiān)管對象方面，上半年證監(jiān)會公開的立案稽查案件、違規(guī)違法行為查處情況、行政處罰結(jié)果中，涉及的監(jiān)管對象多樣，有上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、大股東，也有證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資産評估機構(gòu)等仲介服務(wù)機構(gòu)，其中對審計和評估機構(gòu)還是首次。凡是違規(guī)違法的，無論是誰，都必須依法從嚴監(jiān)管。

　　“為了讓權(quán)力在陽光下公開透明運作，我們採取多項整改措施，加強對發(fā)行上市、並購重組、機構(gòu)監(jiān)管、市場監(jiān)察、稽查執(zhí)法等重點部門、敏感崗位的監(jiān)督制約，加強對易尋租、易被圍獵的權(quán)力的約束規(guī)範，讓監(jiān)管幹部做到有權(quán)不可任性、有權(quán)不能任性。”中央紀委駐證監(jiān)會紀檢組組長王會民説。

　　巡視期間，證監(jiān)會就公開發(fā)佈了《關(guān)於進一步規(guī)範發(fā)行審核權(quán)力運作的若干意見》，修訂發(fā)行審核內(nèi)部工作規(guī)程，推動形成“標準清晰、程式規(guī)範、公開透明、集體決策、監(jiān)督有效、全程留痕”的審核機制。堅持發(fā)審會全程錄音錄影，遇複雜疑難和重大無先例問題均按程式召開專題會議討論決定，全面細化審核人員應(yīng)當回避的具體情形等等，真正做到程式規(guī)範，經(jīng)受得住檢查。

　　針對巡視組反映的監(jiān)管幹部及其家屬買賣股票問題，證監(jiān)會牽頭開展違規(guī)買賣股票專項清理整治工作。駐會紀檢組向系統(tǒng)各單位、部門印發(fā)通知，要求認真進行自查。在自查的基礎(chǔ)上，委託中國證券登記結(jié)算有限公司對證監(jiān)會系統(tǒng)人員是否開立股票交易賬戶以及具體交易情況進行全面掃描，掃描結(jié)果統(tǒng)一報紀檢組核查。目前證監(jiān)會全系統(tǒng)已完成自查自糾工作。

　　嚴格規(guī)範稽查執(zhí)法行為。出臺《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》及配套紀律處分辦法等文件，對案件線索報送、立案、取證、認定等行為劃出“紅線”，明確違紀行為責(zé)任追究辦法。健全稽查部門案件內(nèi)審工作制度，強化內(nèi)審機制對辦案的監(jiān)督制約作用。制定行政處罰執(zhí)法責(zé)任制的若干規(guī)定，明確案件審理環(huán)節(jié)和工作人員職責(zé)，嚴格審理時限，建立評議考核制度和責(zé)任追究制度。研究制定案件調(diào)查證據(jù)規(guī)則、常規(guī)案件審理標準和新型案件法律適用、量罰標準，規(guī)範稽查執(zhí)法行為。（中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站 徐夢龍）