華夏原基金經(jīng)理被曝涉“老鼠倉”

　　 公司稱當事經(jīng)理已離職；華寶興業(yè)原基金經(jīng)理亦被協(xié)助調(diào)查，據(jù)稱涉案金額巨大

　　基金業(yè)的“捕鼠”運動逐步升級。昨天有報道稱，華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍、華寶興業(yè)基金經(jīng)理牟旭東涉嫌老鼠倉被協(xié)助調(diào)查。對此，兩家基金公司均表示，傳言中的相關(guān)基金經(jīng)理已經(jīng)離職，公司對“老鼠倉”並不知情。

　　涉案基金經(jīng)理已離職

　　昨天有報道稱，上周，原華寶興業(yè)基金經(jīng)理牟旭東涉嫌老鼠倉被協(xié)助調(diào)查，且涉案金額巨大。據(jù)報道，4月23日，牟旭東在接受記者電話採訪時並沒有否認，但表示“自己情況特殊，那是七八年前做研究員時的事情，目前正在等監(jiān)管層的最終認定”。此外，華夏基金一名女性基金經(jīng)理羅澤萍也被帶走協(xié)助調(diào)查。

　　華夏基金昨天回應稱，羅澤萍已離職，公司對此事不知情。華寶興業(yè)相關(guān)負責人表示，牟旭東已經(jīng)從公司離職，公司尚未接到監(jiān)管部門的任何正式通知，一切業(yè)務正常運轉(zhuǎn)，未受影響。

　　記者查閱3月18日華夏基金公告發(fā)現(xiàn)，羅澤萍已于3月17日因個人原因離任。華寶興業(yè)並未公告牟旭東已經(jīng)離職。該公司相關(guān)人士表示，牟旭東離職前並非公募基金經(jīng)理，因此不需要公告。

　　一位基金人士透露，牟旭東正在接受成都稽查局的調(diào)查，其涉案的金額可能高達8位數(shù)（千萬元），而羅澤萍已不在國內(nèi)。

　　“捕鼠”範圍不斷擴大

　　監(jiān)管層多次表達對“老鼠倉”零容忍的態(tài)度，隨著風暴不斷升級，“捕鼠”範圍不斷擴大。據(jù)記者了解，除基金經(jīng)理外，基金投研人員和保險公司資管從業(yè)人員也進入監(jiān)管視線。

　　上述基金人士表示，監(jiān)管部門正在調(diào)查的“老鼠倉”不僅僅是這兩人，同時辦理的案件可能高達十幾起。而且，現(xiàn)在“老鼠倉”調(diào)查不僅限于股票相關(guān)的投資，調(diào)查重點轉(zhuǎn)向固定收益類，並且擴大範圍，除了基金公司，保險公司等其他金融機構(gòu)也有被協(xié)助調(diào)查的人員。

　　據(jù)了解，為了防止“老鼠倉”，基金公司也採用多種措施防範從業(yè)人員進行違規(guī)交易。在容易産生內(nèi)幕交易的崗位如基金經(jīng)理、投資總監(jiān)的座位上方都安裝了攝像頭，採取處處有監(jiān)控、每個環(huán)節(jié)人盯人的方法來防範。基金經(jīng)理的電話、郵件均在監(jiān)控範圍內(nèi)。新京報記者 蘇曼麗

　　■ 人物

　　“最會賺錢女基金經(jīng)理”羅澤萍

　　此次涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理之一羅澤萍，是一位女性。她于2004年加入華夏基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、興華證券投資基金經(jīng)理、華夏行業(yè)精選基金經(jīng)理等，一度被媒體評為“最會賺錢的5大女基金經(jīng)理之一”。

　　數(shù)據(jù)顯示，羅澤萍先後管理過4隻基金，其中管理華夏行業(yè)時間最長，達到4年58天。2012年開始管理華夏優(yōu)勢增長，直到今年3月17日離任。

　　好買基金的數(shù)據(jù)顯示，其前三隻基金的任職期表現(xiàn)均好于同類基金平均回報。其中管理時間最長的華夏行業(yè)基金任職期間回報為-21.65%，同類基金平均回報為-33.56%。但在其最近管理的華夏優(yōu)勢基金上，搜狐的統(tǒng)計顯示其任職期間回報為18.35%，落後於同風格基金的平均回報。

　　另一位涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理牟旭東，自2003年1月加入華寶興業(yè)基金管理有限公司，歷任高級分析師、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，曾擔任華寶興業(yè)強債A/B、華寶興業(yè)寶康靈活、華寶興業(yè)多策略等基金經(jīng)理。離開華寶興業(yè)之前，牟旭東主要負責專戶産品。目前還不確定調(diào)查的“老鼠倉”是涉及公募基金還是專戶産品。

　　從公募基金數(shù)據(jù)來看，牟旭東在公募基金任職期間，業(yè)績並不理想。據(jù)好買基金統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，自2007年10月11日至2013年2月7日，牟旭東任華寶興業(yè)多策略增長基金經(jīng)理，該基金在其任期的業(yè)績?yōu)?33.25%，而同期同類産品的平均收益率為-24.63%。

　　在2010年1月22日至2012年1月18日期間，他還同時掌管華寶興業(yè)寶康靈活基金，任期收益率為-22.24%，同期同類産品的平均收益率為-16.71%。（蘇曼麗）

　　■ 相關(guān)

　　基民稱涉事基金公司應自查

　　面對頻發(fā)的老鼠倉案件，基金公司的態(tài)度多數(shù)是“該人已離職，公司不知情”。但業(yè)內(nèi)人士表示，加大對基金公司的追責，是打擊老鼠倉的必然之舉。

　　一位6年的老基民感嘆道：“作為一名基金持有人，我更關(guān)心的是違法基金經(jīng)理拿我的錢幹嗎去了，給我?guī)矶嗌贀p失，我能否獲得補償，但基金公司都回避了這些話題。基金經(jīng)理只要是在基金公司出的事，就説明公司的風控存在嚴重漏洞，基金公司就應積極自查、反省與道歉。”

　　一位基金分析師表示，“老鼠倉”不斷的一個重要原因是缺乏對基金公司的追責。老鼠倉出來之後，板子都打在基金經(jīng)理身上，基金公司往往以該經(jīng)理已經(jīng)離職來推脫。要徹底杜絕老鼠倉還必須在激勵以及職業(yè)操守上下工夫。此外，應當儘快設立“老鼠倉”民事賠償訴訟機制，為權(quán)益受損的投資者挽回損失。

　　今年3月，國內(nèi)最大的基金“老鼠倉”原博時精選股票證券投資基金經(jīng)理馬樂案宣判，一審被判有期徒刑三年，緩刑五年。追繳違法所得1883萬元，並處罰金1884萬元。這一判決引起了市場的不滿，當天新浪網(wǎng)針對馬樂案件判罰的調(diào)查結(jié)果顯示，89%的受調(diào)查網(wǎng)民認為判罰過輕。94.7%的網(wǎng)民不滿目前對基金老鼠倉的治理現(xiàn)狀。

　　北京問天律師事務所的張遠忠對記者表示，馬樂案判決結(jié)果對整個基金行業(yè)的老鼠倉行為沒有威懾力，之後該如何去處罰老鼠倉是個問題。

　　財經(jīng)評論家水皮表示，老鼠倉最大的問題在於讓市場失去了正常的交易秩序，同時也傷害公募基金持有人的利益。市場應該體現(xiàn)不同主體的利益訴求，交易價格是正確的，才能反映市場的真實需求。如果需求不真實，形成的價格也不真實，“騙子交易”、“騙子市場”對整個基金行業(yè)的傷害也是巨大的。（蘇曼麗）

　　■ 花絮

　　大數(shù)據(jù)系統(tǒng)成“捕鼠神器”

　　與之前依靠舉報、現(xiàn)場檢查來“捕鼠”不同，目前“數(shù)字稽查”技術(shù)正在不斷升級，案件線索發(fā)現(xiàn)、報送的及時性和精準度也在提高。

　　隨著通訊技術(shù)的不斷進步，“老鼠倉”作案手法呈現(xiàn)越來越隱蔽的特徵。

　　例如“馬樂老鼠倉案”，由於交易時間備案電話被監(jiān)聽，馬樂先後購買了十幾張電話卡，通過電話下單，然後每隔幾個月時間就把電話卡丟棄。相比此前有些落案的基金經(jīng)理用msn溝通股票資訊、直接在公司電腦行情軟體上下單，馬樂的反偵查意識已經(jīng)很強。

　　馬樂不是因為證監(jiān)局現(xiàn)場檢查、電話記錄而落馬，而是折戟交易所的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)在掃描大額資金賬戶時，發(fā)現(xiàn)了幾個賬戶和馬樂管理的博時精選基金股票高度重合，隨即報警，稽查人員順藤摸瓜，最終發(fā)現(xiàn)了隱藏在數(shù)據(jù)背後的馬樂，日漸成熟的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)正在成為“捕鼠神器”。

　　對於提供“碩鼠”名單的監(jiān)測系統(tǒng)，深圳證券交易所總經(jīng)理宋麗萍曾公開表示：“今後將投入力量把原形系統(tǒng)項目和股價異動聯(lián)繫起來，構(gòu)建市場監(jiān)控綜合數(shù)據(jù)模型，全面提升對內(nèi)幕交易、市場操縱、證券欺詐文本資訊挖掘和監(jiān)管。”（蘇曼麗）

　　近些年的“老鼠倉”及處罰結(jié)果

　　●2007年

　　上投摩根 唐建

　　處罰：取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得、罰款50萬、終身市場禁入。

　　●2008年

　　南方基金 王黎敏

　　處罰：取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得、罰款50萬、七年市場禁入。

　　●2009年

　　融通基金 張野

　　處罰：取消基金從業(yè)資格，沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場禁入。

　　●2009年

　　景順長城基金 涂強

　　處罰：取消基金從業(yè)資格，沒收其違法所得、罰款200萬、終身市場禁入。

　　●2009年

　　長城基金 劉海

　　處罰：取消基金從業(yè)資格，沒收其違法所得、罰款50萬、三年市場禁入。

　　●2009年

　　長城基金 韓剛

　　處罰：有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬、終身市場禁入。

　　●2010年

　　國海富蘭克林基金 黃林

　　處罰：取消基金從業(yè)資格、罰款30萬。

　　●2010年

　　光大保德信基金 許春茂

　　處罰：有期徒刑3年，緩刑3年，並處罰金210萬元。

　　●2010年

　　交銀施羅德 鄭拓

　　處罰：獲刑3年罰600萬、前妻有期徒刑2年，緩刑2年，並處罰金人民幣600萬元；前妻之妹判處拘役6個月，緩刑6個月，並處罰金人民幣50萬元。

　　●2010年

　　交銀施羅德 李旭利

　　處罰：一審判有期徒刑4年，被罰1800萬；二審維持原判。

　　●2013年

　　博時基金 馬樂

　　處罰：一審被判有期徒刑三年，緩刑五年。追繳違法所得1883萬元，並處罰金1884萬元。