中國經(jīng)濟網(wǎng)編者按：近日，財富證券一營業(yè)部因委託其他個人招攬客戶的違規(guī)行為被湖南證監(jiān)局處以行政監(jiān)管措施。就在一個月前，財富證券另一營業(yè)部因違規(guī)為客戶融資提供便利被責(zé)令改正。在華菱鋼鐵剛收到重組獲準批文，財富證券曲線上市的歡慶時刻，頻繁被罰或是對財富證券內(nèi)控不佳的警示。

　　違規(guī)招攬客戶 被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　湖南證監(jiān)局近日發(fā)佈行政處罰決定書，對財富證券邵陽城北路證券營業(yè)部採取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　湖南證監(jiān)局表示，2016年1月1日至2016年12月31日期間，該營業(yè)部存在採取贈送實物的形式吸引客戶開戶、營業(yè)部員工存在委託其他個人進行客戶招攬活動的違規(guī)行為，分別違反了《關(guān)於進一步規(guī)範證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕30號文件）第一條的規(guī)定和《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十三條的規(guī)定，反映營業(yè)部內(nèi)控機制不完善。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部採取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。該營業(yè)部應(yīng)于2017年3月22日前提交落實上述監(jiān)管措施的具體方案。

　　違規(guī)為客戶融資提供便利再被罰

　　湖南證監(jiān)局2月20日發(fā)佈通告稱，財富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營業(yè)部存在存在為客戶與客戶之間的融資活動提供便利的違規(guī)行為。

　　經(jīng)湖南證監(jiān)局調(diào)查，財富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營業(yè)部負責(zé)人張曉紅在2015年1月至2016年12月存在為客戶與客戶之間的融資活動提供便利的違規(guī)行為，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定，對財富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營業(yè)部採取責(zé)令限期改正的監(jiān)督管理措施，對張曉紅採取監(jiān)管談話的措施。

　　湖南證監(jiān)局表示，財富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營業(yè)部應(yīng)于2017年2月28日前向證監(jiān)局提交落實上述監(jiān)管措施的具體方案。

　　去年遭證監(jiān)會“點名”曾被暫停新三板新開戶業(yè)務(wù)

　　除了上述兩起營業(yè)部被處罰，在去年9月，中國證監(jiān)會對財富證券處以暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易許可權(quán)業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會在2016年3月至5月開展主辦券商執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理情況的專項核查，財富證券存在未能嚴格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標準的投資者開通了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易許可權(quán)，投資者風(fēng)險評估管理存在漏洞，且未在中國證監(jiān)會開展檢查時如實報告等問題。

　　證監(jiān)會方面透露，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，對財富證券採取責(zé)令限期改正並暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易許可權(quán)業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。而財富證券內(nèi)部正進行自查整頓，新三板新開戶業(yè)務(wù)處於暫停狀態(tài)。

　　曲線上市剛獲批文

　　今年2月21日，中國證監(jiān)會向湖南華菱鋼鐵股份有限公司（下稱華菱鋼鐵）下發(fā)正式批文，核準其重大資産置換及發(fā)行股份購買資産並募集配套資金的方案。

　　在一系列複雜的交易完成後，華菱鋼鐵將直接或間接持有財富證券100%股權(quán)、湖南信託96%股權(quán)、吉祥人壽29.19%股權(quán)、湘潭節(jié)能100%股權(quán)、華菱節(jié)能100%股權(quán)。

　　此次華菱鋼鐵置出原有鋼鐵資産，擬置入及購買資産金額總計137億元，置入財富證券100%股權(quán)、湖南信託96%股權(quán)、吉祥人壽29.19%股權(quán)、湘潭節(jié)能100%股權(quán)、華菱節(jié)能100%股權(quán)。其中財富證券股權(quán)預(yù)估值約51.31億元。

　　因此，財富證券將實現(xiàn)曲線上市。財富證券目前從事的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資産管理；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融産品。

　　重組預(yù)案顯示，2014年、2015年以及2016年1-4月，財富證券分別實現(xiàn)營業(yè)收入121376.97萬元、250772.92萬元和32209.53萬元，實現(xiàn)凈利潤45189.52萬元、97455.26萬元和9416.69萬元。