新華網(wǎng)北京5月27日電(記者華曄迪、趙曉輝、劉開雄)即便是在中小板,一家企業(yè)上市融資也動輒幾億、幾十億元。投資者最為擔(dān)心的是:這些錢流向何處?誰來監(jiān)督其使用?違規(guī)使用會有何懲罰?記者近日就此走訪交易所、保薦機(jī)構(gòu)及中小板公司,力求摸清募資去向和監(jiān)管狀況。

　　 嚴(yán)格的專戶管理

　　 “資金募集後,按照不同的募投項目進(jìn)入對應(yīng)的專門賬戶,由公司與保薦機(jī)構(gòu)、託管銀行簽訂三方協(xié)議,實行專戶存儲管理。”中小板公司德豪潤達(dá)副總裁鄧飛告訴記者。德豪潤達(dá)曾于2010年在資本市場再融資約15億元。

　　 鄧飛所説的“專戶管理”,是深圳證券交易所制定的中小板關(guān)於募集資金和超募資金使用的系列監(jiān)管規(guī)則的一部分。根據(jù)規(guī)則,上市公司應(yīng)對募集資金專戶存儲、專款專用,由公司、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行三方共同監(jiān)管。

　　 “中小板以民營企業(yè)為主,2004年推出之時,社會各界對於民營企業(yè)的誠信、規(guī)範(fàn)水準(zhǔn)都存在較大質(zhì)疑。”深交所中小板公司管理部總監(jiān)田頗説。中小板初期的監(jiān)管重點就放在募集資金管理上,目前已被交易所各板塊普遍採用的“專戶管理”就源於此。

　　 募集資金來自投資者,每一分錢的使用都必須在嚴(yán)格監(jiān)管之下。記者了解到,以因超募50多億元而在市場引發(fā)廣泛關(guān)注的海普瑞公司為例,每筆募集資金的使用都需要走五步流程,涉及六個經(jīng)手部門或負(fù)責(zé)人。

　　 根據(jù)中小板相關(guān)規(guī)定,上市公司一次或十二個月累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金凈額的5%的,公司及商業(yè)銀行應(yīng)及時通知保薦機(jī)構(gòu)。

　　 “除每個月收到託管銀行發(fā)來的上市公司賬戶流水明細(xì)外,我們還會不定期到託管銀行進(jìn)行專戶查詢,複印公司專戶資料,檢查三方監(jiān)管協(xié)議的履行情況。”招商證券投行部總經(jīng)理朱仙奮説,如涉及超募資金使用,還須保薦機(jī)構(gòu)出具專項意見。

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