以4月份擴區(qū)為時間節(jié)點,上海自貿(mào)區(qū)走過了兩個歷程,即在地理區(qū)域上實現(xiàn)了從1.0版本(28.78平方公里)到2.0版本(120.72平方公里)的提升。而從提升品質(zhì)上來看,納入陸家嘴、張江和金橋三大片區(qū)後,上海自貿(mào)區(qū)的産業(yè)轉(zhuǎn)型升級實行兩條腿同時發(fā)力。

　　上證報記者近日調(diào)研發(fā)現(xiàn),上海自貿(mào)區(qū)産業(yè)轉(zhuǎn)型升級主要有兩條路徑:一條是,借力金融,通過金融引領(lǐng)區(qū)內(nèi)産業(yè)轉(zhuǎn)型。主要是借助上海自貿(mào)區(qū)股權(quán)投資基金投資區(qū)內(nèi)企業(yè),推動區(qū)內(nèi)産業(yè)升級。另一條是,大力發(fā)展境外投資,助力國內(nèi)企業(yè)“走出去”,開拓國際市場,實現(xiàn)資源要素的全球佈局。9月28日,上海自貿(mào)區(qū)又成立境外投資服務(wù)聯(lián)盟,服務(wù)企業(yè)“出海”。

　　金融引領(lǐng)産業(yè)轉(zhuǎn)型

　　上海自貿(mào)區(qū)擴區(qū)後,各片區(qū)的開發(fā)建設(shè)由外高橋集團、陸家嘴集團、張江集團、金橋集團四大主體負(fù)責(zé),它們承擔(dān)著自貿(mào)區(qū)物理空間和産業(yè)形態(tài)建設(shè)的重任。

　　不過,在實現(xiàn)原有産業(yè)轉(zhuǎn)型升級提升經(jīng)濟能級方面,各集團在各顯神通之外,普遍的一個做法就是借道股權(quán)投資。其中,上海自貿(mào)區(qū)基金髮揮著引領(lǐng)作用。

　　上海自貿(mào)區(qū)基金成立於2014年底,該基金總規(guī)模50億元,首期15億元,存續(xù)週期5至7年。

　　成立時間不長,但是上海自貿(mào)區(qū)基金卻顯示了自貿(mào)區(qū)速度。今年8月15日,浦東金橋公告定向增發(fā)結(jié)果,上海自貿(mào)區(qū)基金成為浦東金橋第四大股東,持有其0.95%的股份。

　　金橋是國內(nèi)新興金融、移動視頻 、智慧裝備、電子商務(wù)等“四新”(新技術(shù)、新産業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式)産業(yè)的重要集聚地。在業(yè)內(nèi)看來,自貿(mào)區(qū)基金參與浦東金橋此次定增,也是其為金橋開發(fā)區(qū)日後加快引入新興産業(yè)佈局。

　　上海自貿(mào)區(qū)基金在自貿(mào)區(qū)的首個投資項目,則是在今年3月份攜手東航集團,成為上海暢聯(lián)國際物流股份有限公司戰(zhàn)略投資者。暢聯(lián)物流由上海浦東新區(qū)國資委、上海儀電集團與上海外高橋保稅區(qū)聯(lián)合發(fā)展有限公司共同投資設(shè)立,為近50家世界500強企業(yè)提供精益供應(yīng)鏈管理服務(wù)。

　　自貿(mào)區(qū)基金有關(guān)人士對上證報記者表示,陸家嘴區(qū)域的網(wǎng)際網(wǎng)路金融項目、張江的生物醫(yī)藥産業(yè)、金橋的工業(yè)4 .0,以及外高橋的跨境電商、大宗商品交易平臺等項目,都在積極佈局中。

　　“加強與各片區(qū)開發(fā)集團的深度合作,是基金服務(wù)於自貿(mào)區(qū)建設(shè)的一個重要路徑。”這位人士稱,在今年年底前,針對自貿(mào)區(qū)各片區(qū)的主導(dǎo)産業(yè),自貿(mào)區(qū)基金都將有投資項目落地,實現(xiàn)産融結(jié)合。

　　發(fā)力境外投資提升能級

　　讓産能“出海”,推動産能國際轉(zhuǎn)移,也是當(dāng)下中國企業(yè)謀發(fā)展的重要途徑。上海自貿(mào)區(qū)正是中國企業(yè)走出去的一個橋頭堡。

　　上海自貿(mào)區(qū)最新數(shù)據(jù)顯示,兩年來,上海自貿(mào)區(qū)境外投資制度不斷創(chuàng)新突破,投資規(guī)模成倍增長,中方累計對外投資額已達到184.39億美元,其中2015年投資額比上年增長2倍。累計對外投資項目607個,主要投向美國 、澳大利亞和中國香港等42個國家和地區(qū),涉及資訊技術(shù)、房地産、生物醫(yī)藥、商務(wù)服務(wù)等多個領(lǐng)域。

　　其中,股權(quán)投資企業(yè)扮演了重要角色。來自上海市商務(wù)委的統(tǒng)計,2014年共有132家企業(yè)在上海自貿(mào)區(qū)進行對外投資備案,其中約90家為合夥制投資公司或資産管理公司。

　　安永在其發(fā)佈的《上海企業(yè)對外投資合作年度發(fā)展報告(2015)》中也指出,股權(quán)投資基金引領(lǐng)産業(yè)互動發(fā)展的對外投資模式,成為上海企業(yè)走出去的四種模式之一。

　　9月28日在上海自貿(mào)區(qū)境外投資推進暨服務(wù)聯(lián)盟成立大會上,上海自貿(mào)區(qū)管委會相關(guān)人士指出,目前,上海自貿(mào)區(qū)境外投資已從設(shè)立之初第一階段以投資管理體制改革為核心的1.0版本,境外投資制度審批改備案、突出投資管理便利化,到第二階段以金融改革為核心的2.0版本,實現(xiàn)境外投融資便利化,如今啟動第三階段以構(gòu)建境外投資管理服務(wù)鏈為核心的3.0版本,推動境外投資逐步與國際接軌,實現(xiàn)更高水準(zhǔn)發(fā)展。

　　所謂境外投資管理服務(wù)鏈為核心的3.0版本,據(jù)介紹是指,上海自貿(mào)區(qū)將打造境外投資公共服務(wù)平臺,整合律師事務(wù)所、會計師事務(wù)、諮詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、融資服務(wù)機構(gòu)等各類專業(yè)服務(wù)力量,推進境外投資項目庫、資金庫、資訊庫的建設(shè),實現(xiàn)政府、仲介機構(gòu)與企業(yè)的有效連結(jié)與資訊共用,打造與國際接軌的境外投資全過程服務(wù)鏈。

　　“上海自貿(mào)區(qū)還將與財稅部門共同研究完善符合國際慣例、適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。”上述自貿(mào)區(qū)管委會人士説。

　　上海自貿(mào)區(qū)基金也在積極佈局境外投資項目,擬利用自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)勢,推動中國企業(yè)跨境並購重組。而且,還在與境外大型資産管理機構(gòu)深度合作,引入境外低成本、長週期的資金,為自貿(mào)區(qū)産業(yè)發(fā)展提供金融支援。