大罰單是怎樣開出的?(熱點解讀)
國家發(fā)改委20日公佈了對日本8家汽車零部件企業(yè)和4家軸承企業(yè)價格壟斷行為的處罰決定。這起反壟斷大案的調(diào)查是如何開展的?罰款金額又是如何確定的?記者就此採訪了國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局反壟斷調(diào)查二處副處長吳東美。
主動自首
我國對上述12家企業(yè)集中開展反壟斷調(diào)查始於今年4月,而日本的反壟斷機構(gòu)早在2010年和2011年就對這些企業(yè)進行了相關(guān)調(diào)查。其後,這些企業(yè)還向美國、歐盟等反壟斷法實施較早、執(zhí)法活躍、規(guī)定嚴格的反壟斷機構(gòu)自首。
企業(yè)自首,是因為多數(shù)國家的反壟斷法規(guī)定,經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況並提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減免對該經(jīng)營者的處罰,中國的反壟斷法也是如此規(guī)定。
今年3月,發(fā)改委反壟斷調(diào)查人員向日立中國宣傳和解釋我國反壟斷法的有關(guān)規(guī)定。4月2日,日立主動向發(fā)改委自首,隨後,不二越等企業(yè)紛紛自首。
展開調(diào)查
根據(jù)掌握的線索,發(fā)改委向相關(guān)企業(yè)發(fā)送調(diào)查詢問問題清單和提供相關(guān)資料的清單,要求其回答問題,提供原始的工作筆記、會議記錄、電子郵件等。同時,發(fā)改委將直接參與價格協(xié)商的人員和公司管理人員請到發(fā)改委進行詢問。
調(diào)查人員將調(diào)查內(nèi)容進行反覆核對,對不同調(diào)查對象提供的細節(jié)進行一一對應(yīng)、相互印證。最終,在大量證據(jù)和事實面前,這些企業(yè)承認了壟斷行為。
開出罰單
在日本、美國等國,直接參與上述價格協(xié)商行為的工作人員、企業(yè)高管要負刑事責(zé)任,但我國反壟斷法沒有規(guī)定刑事責(zé)任,只對壟斷行為的行政處罰和民事賠償作出規(guī)定。因此,作為反壟斷執(zhí)法機關(guān),發(fā)改委此次作出的是行政處罰。
我國的反壟斷法規(guī)定,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時,應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素。考慮到這兩起案件違法時間持續(xù)10年以上,多次達成實施壟斷協(xié)議,直接排除、限制競爭,對我國市場産生嚴重危害和影響,因此要從重處罰。同時,對符合反壟斷法寬大條款規(guī)定的企業(yè),依法免除或減輕了處罰。
反壟斷法規(guī)定,經(jīng)營者達成並實施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,並處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。這次處罰,被罰最高的企業(yè)達到8%。
正式下達行政處罰決定書之前,發(fā)改委向企業(yè)發(fā)出了行政處罰事先告知書。有3家企業(yè)提出了陳述申辯意見,發(fā)改委對符合法律要求的意見進行了採納。
對於罰款的接收,財政部專門設(shè)立了執(zhí)法賬戶,境外企業(yè)將罰款匯至這一賬戶,直接上繳國庫。新華社記者 趙超 安蓓
[責(zé)任編輯: 楊麗]
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