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　　文眼

　　研發(fā)投入強度與經(jīng)濟增長存在顯著的正相關(guān)關(guān)係。適度強化的研發(fā)投入有助於迅速提升技術(shù)水準，通過技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長，提升國家競爭力。

　　——亞夫

　　當下，創(chuàng)新已經(jīng)成為全球性議題。世界各主要經(jīng)濟體均把創(chuàng)新作為重要的發(fā)展戰(zhàn)略。為適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，中央作出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略，全面推動“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，激發(fā)市場活力、潛力和社會創(chuàng)造力，打造發(fā)展新引擎。從我國情況看，當前研發(fā)經(jīng)費投入總體符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展的要求和階段狀況。我國科技經(jīng)費投入持續(xù)增長，國家財政科技支出及研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入增加，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度提高，研發(fā)實力進一步增強，科技水準不斷提高。

　　但與發(fā)達國家比較，我國研發(fā)投入的效益有待進一步提升，研發(fā)投入強度與發(fā)達國家相比還有一定差距。因此，一方面，要進一步完善政策體系，引導(dǎo)市場主體、科研院所、高校等加大研發(fā)投入力度，提高資金使用效率；另一方面，要深化科技體制改革，去行政化、強市場性，為更好利用市場機制配置研發(fā)資源創(chuàng)造條件，確保研發(fā)投入的針對性、及時性、有效性，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的支撐和引領(lǐng)作用。

　　梁達

　　我國科技經(jīng)費投入繼續(xù)增加，投入強度提高

　　據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部和財政部聯(lián)合發(fā)佈的《2014年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，2014年，我國科技經(jīng)費投入繼續(xù)增長，國家財政科技支出及研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入增加，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度提高。

　　1.研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出情況

　　2014年，全國共投入研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費13015.6億元，比上年增加1169.0億元，增長9.9%；研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度（與國內(nèi)生産總值之比）為2.1%，比上年提高0.04個百分點。按研究與試驗發(fā)展人員（全時工作量）計算的每人平均經(jīng)費支出為35.1萬元，比上年增加1.6萬元。研發(fā)投入強度已連續(xù)兩年超過2%，且呈持續(xù)上升態(tài)勢，表明我國研發(fā)實力進一步增強，科技水準不斷提高。

　　各類研發(fā)活動投入均實現(xiàn)較快增長。按活動類型分，研發(fā)可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展。2014年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為613.5億元，比上年增長10.6%；應(yīng)用研究經(jīng)費為1398.5億元，增長10.2%；試驗發(fā)展經(jīng)費為11003.6億元，增長9.8%。三類活動投入均實現(xiàn)了10%左右的較快增長，使我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)保持了基本穩(wěn)定。2014年，我國基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展所佔比重分別為4.7%、10.8%和84.5%，均與上年基本持平。

　　企業(yè)引領(lǐng)作用增強。企業(yè)、政府辦科研院所、高等學(xué)校是我國研發(fā)活動的三大執(zhí)行主體。2014年，我國企業(yè)支出研發(fā)經(jīng)費10060.6億元，比上年增長10.9%，增速分別比政府辦科研院所和高等學(xué)校高2.8個和6.1個百分點。企業(yè)對全社會研發(fā)經(jīng)費增長的貢獻為84.2%，比上年提高4.5個百分點，對研發(fā)經(jīng)費增長的引領(lǐng)作用進一步凸顯。

　　政府屬研究機構(gòu)經(jīng)費支出1926.2億元，增長8.1%；高等學(xué)校經(jīng)費支出898.1億元，增長4.8%。企業(yè)、政府屬研究機構(gòu)、高等學(xué)校經(jīng)費支出所佔比重分別為77.3%、14.8%和6.9%。

　　分産業(yè)部門看，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入超過500億元的行業(yè)大類有7個，這7個行業(yè)的經(jīng)費佔全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展的比重為61.1%；研發(fā)經(jīng)費在100億元以上且投入強度（與主營業(yè)務(wù)收入之比）超過規(guī)模上工業(yè)平均水準的行業(yè)大類有10個。

　　分地區(qū)看，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出最多的6個省（市）為江蘇（佔12.7%）、廣東（佔12.3%）、山東（佔10%）、北京（佔9.7%）、浙江（佔7%）和上海（佔6.6%）。研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度（與地區(qū)生産總值之比）達到或超過全國平均水準的有北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江、山東和陜西等8個省（市）。

　　2.財政科學(xué)技術(shù)支出情況

　　2014年，國家財政科學(xué)技術(shù)支出為6454.5億元，比上年增加269.6億元，增長4.4%；財政科學(xué)技術(shù)支出佔當年國家財政支出的比重為4.25%。其中，中央財政科技支出為2899.2億元，增長6.3%，佔財政科技支出的比重為44.9%；地方財政科技支出為3555.4億元，增長2.9%，佔比為55.1%。

　　3.科技創(chuàng)新的作用持續(xù)提升

　　隨著我國創(chuàng)新要素的不斷累積和活力釋放，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻進一步提升。研發(fā)投入持續(xù)增加，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出佔GDP的比重超過2%，科技創(chuàng)新能力特別是企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力穩(wěn)步提高，高鐵、航太、深潛、超級電腦等一批關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得重大進展，基因檢測、醫(yī)療器械、機器人、衛(wèi)星導(dǎo)航等新興産業(yè)加快成長。2015年前三季度高技術(shù)産業(yè)同比增長10.4%，增速比工業(yè)高4.2個百分點，佔規(guī)模以上工業(yè)比重達到11.6%。

　　4.創(chuàng)新驅(qū)動力不斷增強

　　本世紀初，我國的R&D投入在全球僅排名第九，而2012年我國R&D投入已超過日本，成為全球R&D投入的第二大國。2013年，我國已成為全球三種專利的授權(quán)量最多的國家。2014年，我國R&D投入佔GDP的比重達到2.1%，超過歐盟當年的平均水準。隨著我國科技投入不斷增長，越來越多的企業(yè)成為創(chuàng)新主體，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻不斷提高，創(chuàng)新驅(qū)動將逐步替代要素驅(qū)動成為經(jīng)濟增長的主動力。

　　5.大型企業(yè)創(chuàng)新投入水準和研發(fā)強度提高

　　據(jù)統(tǒng)計，2014年，中國企業(yè)500強中的426家企業(yè)共投入研發(fā)資金6198.1億元，同比增長9.4%，研發(fā)投入增速較上年有所反彈（2012-2014中國企業(yè)500強的該指標分別為16.5%、11.4%和7.4%）；平均研發(fā)強度（研發(fā)投入與營業(yè)收入的百分比）為1.3%，比上年提高0.03個百分點，為五年來首次反彈。

　　2014年，中國企業(yè)500強中，研發(fā)強度超過3%的有63家，超過5%的有13家企業(yè)；超過10%的有3家公司，分別為：華為公司(14.2%)、中國航太科工(11.6%)、中興通訊(11.06%)。這些企業(yè)在電信設(shè)備製造、航太科技、軍工、家電製造、雲(yún)計算、智慧汽車等領(lǐng)域保持著領(lǐng)先地位，是我國創(chuàng)新型大企業(yè)的代表。

　　這426家大企業(yè)的研發(fā)投入在當年全國研發(fā)經(jīng)費支出中佔46.6%，彰顯了它們的重要地位。根據(jù)國家統(tǒng)計局公佈的2014年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，2014年我國全國研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出為比上年增長12.4%，但這一增速為10年來的最低值。2004-2011年之間，我國研發(fā)經(jīng)費支出增幅平均超過24%，而且總體穩(wěn)定，但2011年以來，我國研發(fā)經(jīng)費支出增幅連續(xù)三年下降。我國研發(fā)經(jīng)費佔GDP的比值于2013年第一次超過了2%的關(guān)口，達到2%，2014年繼續(xù)提高到2.1%，達到歷史最高值。

　　研發(fā)投入強度和效益有待提高

　　近年來，中國研發(fā)經(jīng)費投入總量呈不斷上升趨勢，先後超過英國、法國、德國和日本，成為僅次於美國的世界第二大科技經(jīng)費投入大國；研發(fā)投入強度與發(fā)達國家3%-4%的水準相比雖然還有差距，但呈逐年提高的態(tài)勢。應(yīng)該説研發(fā)經(jīng)費投入總體符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基本要求和階段狀況，但與發(fā)達國家比較，中國研發(fā)投入的效益還有待進一步提升，研發(fā)投入強度與發(fā)達國家相比還有很大的差距。

　　1.與國際相比，我國研發(fā)投入仍顯不足

　　一是作為研發(fā)投入主力的企業(yè)投入強度偏低。我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入一般僅佔主營業(yè)務(wù)收入的0.7%，而主要發(fā)達國家的這一比例為2.5%至4%。二是基礎(chǔ)研究投入偏低。近年基礎(chǔ)研究投入佔全社會研發(fā)投入的比例一直徘徊在5%左右，而發(fā)達國家一般都在15%至20%。在歐盟成員國中，德國的科研投入強度就高達2.92%，不僅遠高於我國現(xiàn)在的比重，也高於《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》設(shè)定的到2020年達到2.5%的目標。其他發(fā)達國家，如美國、日本2011年的研發(fā)投入強度分別為3.2%、2.7%，都遠高於我國。不僅如此，我國研發(fā)投入強度到2012年時都沒有達到《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》所設(shè)定的到2010年要達到2%的目標。

　　2．每人平均研發(fā)支出不高

　　按照聯(lián)合國教科文組織的數(shù)據(jù)，美國、中國、歐盟、日本的研發(fā)投資分別佔全球的28%、20%、19%和10%。中國的人口大約是美國的4倍、歐盟的2.6倍、日本的10倍，所以每人平均研發(fā)支出只是美國的18%、歐盟的40%和日本的20%，有非常大的提高空間。此外，中國研發(fā)支出佔GDP的比例超過2%。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，以下10個科技産出最高的國家在2012年的研發(fā)支出佔GDP比例是：中國1.98%，美國2.79%，德國2.9%，日本3.4%（2011年），英國1.7%，法國2.3%，加拿大1.7%，西班牙1.3%，瑞士3.4%，韓國4.0%（2011年）。

　　3．自主創(chuàng)新能力弱

　　近年來我國科技創(chuàng)新取得了顯著成就，專利申請數(shù)量大幅上升，2014年我國授權(quán)的發(fā)明專利共計23.3萬件，連續(xù)4年位居世界首位。但關(guān)鍵核心技術(shù)受制於人的局面仍然沒有得到根本改變，大量的關(guān)鍵零部件、系統(tǒng)軟體和高端裝備基本都依賴進口。例如，2013年，我國80%的晶片都依賴進口，進口總額達到了2313億美元，同比增長了20.5%，進口額超過了原油，是我國第一大進口商品。

　　與發(fā)達國家相比，我國製造企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的動力不足、活動不夠活躍，尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。我國基礎(chǔ)研究投入不足，是缺乏重大突破性、顛覆性創(chuàng)新的重要原因之一。據(jù)統(tǒng)計，我國基礎(chǔ)研究比例不足5%，僅僅是發(fā)達國家比例的1/4。原隸屬於各工業(yè)部門的院所改制為企業(yè)之後，更多的資金、人力和管理開始從共性技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)到應(yīng)用技術(shù)和商業(yè)化領(lǐng)域，不再從事共性技術(shù)的研發(fā)，産業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)和産業(yè)化主體弱化。

　　同時，高等學(xué)校、科研院所與企業(yè)擁有不同的評價機制和利益導(dǎo)向，各自創(chuàng)新活動的目的嚴重分化，科研成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠低於發(fā)達國家40%的水準，産學(xué)研合作創(chuàng)新的有效機制尚未形成。

　　由於創(chuàng)新能力不強，我國在國際分工中尚處於技術(shù)含量和附加值較低的“製造—加工—組裝”環(huán)節(jié)。要完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、産學(xué)研用相結(jié)合的製造業(yè)創(chuàng)新體系，加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加速科技成果産業(yè)化，提高關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，推動我國製造業(yè)發(fā)展動力向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。

　　4．中小微企業(yè)科研創(chuàng)新投入低，研發(fā)資金渠道單一

　　企業(yè)要得到健康發(fā)展，必須要有自己的核心競爭力和自主創(chuàng)新産品。但由於中小微企業(yè)受自身條件限制，多數(shù)企業(yè)缺乏科研技術(shù)實力和新産品開發(fā)能力。據(jù)國家統(tǒng)計局北京調(diào)查總隊的問卷調(diào)查結(jié)果顯示，2015年上半年，多達85.9%的中小微企業(yè)年內(nèi)沒有任何創(chuàng)新活動。

　　即使在有創(chuàng)新活動的企業(yè)中，創(chuàng)新資金投入佔總收入的比重在10%及以下的企業(yè)多達72.3%，其中，佔比在1%及以下的企業(yè)達到28%；創(chuàng)新資金投入同比增加的企業(yè)比重為43.5%，比2014年下降4.6個百分點。此外，中小微企業(yè)在行銷手段方面的創(chuàng)新明顯滯後，僅15.6%的企業(yè)開展了電子商務(wù)行銷。

　　問卷調(diào)查顯示，在有科技開發(fā)活動的中小微企業(yè)中，86.9%的企業(yè)研究開發(fā)資金來自於內(nèi)部自籌，通過銀行貸款的企業(yè)接近20%。除以上兩種方式外，資金來源於資本市場、國內(nèi)外合作等其他方式的企業(yè)比重較低，而僅有9.6%的企業(yè)研發(fā)資金來源於政府資金投入，表明研發(fā)資金來源單一，政府資金支援力度有限，中小微企業(yè)創(chuàng)新活力受到一定限制。在影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的首要因素中，資金緊張、融資困難認同率達到40.5%，已連續(xù)多年位居第一。中小微企業(yè)要保持長期可持續(xù)發(fā)展，不能僅依靠自身“造血”和金融體系扶持，還應(yīng)多渠道拓展研發(fā)資金來源。

　　新形勢下，加大研發(fā)投入對經(jīng)濟可持續(xù)增長十分重要

　　事實證明，研發(fā)投入對經(jīng)濟增長、國家競爭力和創(chuàng)新能力的提升十分重要。高強度的研發(fā)投入有助於迅速提升技術(shù)水準，通過技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長，提升國家競爭力。較低的研發(fā)投入水準將減緩技術(shù)提升速度，降低創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻。

　　1.投入有助於迅速提升一國技術(shù)水準，通過技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長

　　國際經(jīng)驗表明，研發(fā)投入強度與經(jīng)濟增長存在顯著的正相關(guān)關(guān)係，而且在工業(yè)化和後工業(yè)化過程中持續(xù)上升。發(fā)達國家研發(fā)投入強度一般都保持在較高水準，成功追趕型國家的研發(fā)投入強度也很高，甚至?xí)^先行工業(yè)化國家。當每人平均GDP為5000至15000國際元時，全社會研發(fā)投入強度(以下簡稱“R&D投入強度” 在1%左右。R&D投入強度處於這一水準的國家主要包括：中國、捷克、匈牙利、波蘭、羅馬尼亞等發(fā)展中國家。當每人平均GDP為15000至30000國際元時，全社會R&D投入強度約為2%至3.5%，主要包括美國、日本和韓國以及法國和德國等歐盟國家。中國當前的研發(fā)投入強度基本達到了發(fā)達國家在歷史可比階段的水準。中國仍處於工業(yè)化進程中，穩(wěn)步提高R&D投入強度，保證《中長期科技規(guī)劃綱要》既定研發(fā)投入目標的實現(xiàn)，是今後一段時期的重要任務(wù)。

　　2.R&D投入強度與國家競爭力變化基本一致

　　美國、歐盟國家、日本、韓國、金磚國家等17個國家1980年至2008年R&D投入強度是有變化的。大多數(shù)國家的R&D投入強度呈波動上升趨勢。R&D投入增速快的國家，其國家競爭力也在快速提升。芬蘭、瑞典和日本的R&D投入強度從20世紀80年代，以色列、新加坡和韓國從二十世紀九十年代中期開始加速上升，成為R&D投入強度領(lǐng)先國家。這段時間也是這六個國家競爭力快速提升的時期。義大利R&D投入強度長期在低水準徘徊，英國R&D投入強度在二十世紀八十年代後便呈下降趨勢，與這兩國産業(yè)競爭力下降的事實一致。中國之外的金磚國家R&D投入強度在近年來也開始緩慢增長，但增速遠低於中國。

　　國際經(jīng)驗表明，發(fā)達國家R&D投入強度一直保持較高的水準，並且持續(xù)增長。成功追趕型國家的R&D投入強度也很高，甚至?xí)^先行工業(yè)化國家，如日本、韓國、以色列和新加坡。工業(yè)化國家的經(jīng)驗表明，對正處於工業(yè)化進程的中國，R&D投入強度必須保持較高水準。按照中國《國家中長期科技規(guī)劃綱要2006—2020》，到2020年全社會R&D投入佔GDP比重將不低於2.5%。這約為日本在1983年、芬蘭在1996年、韓國在2000年時的投入水準。穩(wěn)步提高R&D投入強度，保證既定目標的實現(xiàn)是今後一段時期的重要任務(wù)。

　　完善政策體系，加大研發(fā)投入的對策

　　綜合來看，加大研發(fā)投入對經(jīng)濟增長意義重大，政府和有關(guān)部門一方面要進一步完善政策體系，引導(dǎo)市場主體、科研院所、高校等加大研發(fā)投入力度，提高資金使用效率；另一方面，要深化科技體制改革，去行政化、強市場性，為更好利用市場機制配置研發(fā)資源創(chuàng)造條件，確保研發(fā)投入的針對性、及時性、有效性，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的支撐和引領(lǐng)作用。

　　1.引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體

　　國家要建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、産學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。在增加研發(fā)投入的同時，要積極引導(dǎo)企業(yè)和社會增加研發(fā)投入。從世界發(fā)達國家現(xiàn)代化所走過的道路看，只有在企業(yè)的研發(fā)投入成為主體的時候，企業(yè)才可能成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，並可以有效地解決科技成果轉(zhuǎn)化問題。國家可以通過直接抵稅或減稅的政策，鼓勵企業(yè)對技術(shù)開發(fā)類的科研項目增加經(jīng)費投入，激發(fā)企業(yè)投入研發(fā)的積極性，企業(yè)會逐步發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入的主體，高校和科研機構(gòu)就可以承擔(dān)更多來自企業(yè)的橫向科研項目，科研才能真正與實際生産相結(jié)合，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體就自然實現(xiàn)。

　　2.堅持創(chuàng)新驅(qū)動，把創(chuàng)新擺在製造業(yè)發(fā)展全局的核心位置

　　創(chuàng)新是製造業(yè)發(fā)展的重要引擎，是建設(shè)製造強國的關(guān)鍵核心。技術(shù)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，不僅會帶動傳統(tǒng)製造領(lǐng)域的生産率提高和産品性能提升，還會帶來戰(zhàn)略性新興産業(yè)數(shù)量眾多的新材料、新能源、新生物産品、新設(shè)備的出現(xiàn)，推進製造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。與世界強國相比，我國産業(yè)創(chuàng)新能力還有不小的差距。我國技術(shù)對外依存度高達50%以上，95%的高檔數(shù)控系統(tǒng)、80%的晶片、幾乎全部高檔液壓件、密封件和發(fā)動機都依靠進口。必須把增強創(chuàng)新能力擺在更加突出的位置，加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加速科技成果産業(yè)化，提高關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路。

　　3.堅持品質(zhì)為先，把品質(zhì)作為建設(shè)製造強國的關(guān)鍵內(nèi)核

　　高品質(zhì)是製造業(yè)強大的重要標誌之一，它從市場競爭的角度反映出一個國家的整體實力，既是企業(yè)和産業(yè)核心競爭力的體現(xiàn)，也是國家和民族文明程度的表徵；既是科技創(chuàng)新、管理能力、勞動者素質(zhì)等因素的整合，又是法治環(huán)境、文化教育、誠信建設(shè)等方面的綜合反映。必須把品質(zhì)作為建設(shè)製造強國的生命線，全面夯實産品品質(zhì)基礎(chǔ)，不斷提升企業(yè)品牌價值和“中國製造”整體形象，走以質(zhì)取勝的發(fā)展道路。

　　4.綜合施策，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新管理和經(jīng)營模式

　　一是設(shè)立專項資金，鼓勵和支援中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對有實力、有潛力的中小微企業(yè)給予更多的財政支援，降低企業(yè)科技創(chuàng)新的成本和風(fēng)險。二是用好“網(wǎng)際網(wǎng)路+”戰(zhàn)略，重構(gòu)企業(yè)的技術(shù)、管理、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險防控方式和商業(yè)模式，鼓勵支援中小微企業(yè)逐步把傳統(tǒng)實體店優(yōu)化成“實體+智慧”于一體、線上線下互為融通的“網(wǎng)際網(wǎng)路+數(shù)字店舖”，給消費者提供多元的産品服務(wù)，成就“智慧中小微”。三是支援中小微企業(yè)與高校、研發(fā)機構(gòu)合作開發(fā)新技術(shù)、新産品，鼓勵科技創(chuàng)新成果向企業(yè)流動和轉(zhuǎn)化，促進科技成果的市場化、商品化。