原標(biāo)題：設(shè)立粵港澳自貿(mào)區(qū)條件相對成熟

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　　霍建國 商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)

　　合作研究院院長

　　簡介：作為一位長期從事對外經(jīng)濟(jì)政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，霍建國在世界經(jīng)濟(jì)、對外貿(mào)易、跨國投資、經(jīng)濟(jì)合作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域有著深厚的科研積澱，曾參與過多項國家重大政策研究課題。

　　“自貿(mào)區(qū)”已成為中國經(jīng)濟(jì)生活中的熱詞，同樣是“兩會”熱議的話題。備受關(guān)注的上海自由貿(mào)易試驗區(qū)，承擔(dān)了貿(mào)易自由化、投資便利化、金融國際化以及行政精簡化的使命，其實質(zhì)是通過開放促進(jìn)改革，以制度創(chuàng)新的試驗成果實現(xiàn)可複製的模式，成敗直接關(guān)乎改革開放全局。

　　連日來，央行“連下三城”：繼“支付機(jī)構(gòu)跨境人民幣支付業(yè)務(wù)”和“擴(kuò)大跨境人民幣使用業(yè)務(wù)”的相關(guān)細(xì)則在自貿(mào)區(qū)重磅落地之後，利率市場化改革又獲新突破，上海自貿(mào)區(qū)從3月1日起放開小額外幣存款利率上限，自貿(mào)試驗區(qū)將在全國率先實現(xiàn)外幣存款利率的完全市場化，在負(fù)債産品市場化定價上先走一步。推動匯率雙向波動的政策意圖也已展露無遺。

　　值得一提的是，此前召開的地方兩會中，沿海、中部、沿邊共十余個地方將申報自貿(mào)區(qū)列入今年的工作重點。這意味著，自由貿(mào)易試驗區(qū)將成為中國未來改革的重要風(fēng)向標(biāo)。

　　上海自貿(mào)區(qū)的這場改革試驗究竟有什麼樣的立意和構(gòu)想？其成果將如何惠及上海、推至全國？南方日報記者專訪了商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院院長霍建國博士。

　　南方日報特派記者 龍金光

　　實習(xí)生 鄒小玲

　　2014版負(fù)面清單

　　或在製造業(yè)等領(lǐng)域擴(kuò)大開放

　　2014年在製造業(yè)目錄方面會有所突破，十八屆三中全會關(guān)於改革的決定已提出要開放一般製造業(yè)的外商準(zhǔn)入條件，也會涉及到部分中高端製造業(yè)的開放內(nèi)容，但目錄的調(diào)整是需要充分論證的

　　南方日報：請您談?wù)勆虾Ｗ再Q(mào)區(qū)的這場改革試驗究竟有什麼樣的立意和構(gòu)想？

　　霍建國：自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，旨在探索以市場為導(dǎo)向，真正讓市場在資源配置中發(fā)揮作用，建立起更完善的市場機(jī)制。上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的主要內(nèi)容包括：在貨物貿(mào)易領(lǐng)域裏，著力開展貿(mào)易便利化改革。比如通關(guān)便利化，一線放開，二線管住，電子報關(guān)，先通關(guān)後查驗，探索適應(yīng)物流業(yè)最新發(fā)展的通關(guān)管理規(guī)則，等等。

　　在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)大對外開放，以提升我國服務(wù)貿(mào)易的競爭力。譬如，在第一批清單中，國務(wù)院規(guī)定六大領(lǐng)域18個部門的服務(wù)貿(mào)易，在上海自由貿(mào)易試驗區(qū)率先開放，這些領(lǐng)域涵蓋了金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專業(yè)服務(wù)、文化和社會服務(wù)領(lǐng)域。隨著自貿(mào)試驗區(qū)的推進(jìn)，會有更多服務(wù)部門對外開放。

　　與此同時，要深化涉外投資管理體制改革。這既是開放舉措，更是為改革探路。還有一個很重要的內(nèi)容就是，深化金融領(lǐng)域的對外開放。上海自由貿(mào)易試驗區(qū)要打通試驗區(qū)和國際金融市場的聯(lián)通，探索利率市場化和人民幣國際化的現(xiàn)實路徑。

　　南方日報：負(fù)面清單是上海自貿(mào)區(qū)在外資準(zhǔn)入管理制度上的重要突破，但市場對去年發(fā)佈的負(fù)面清單評價並不高，認(rèn)為是外商投資産業(yè)指導(dǎo)目錄的翻版，裏面的管制措施多達(dá)190條，有些領(lǐng)域的限制甚至更嚴(yán)。對此，您如何評價？

　　霍建國：要實現(xiàn)投資貿(mào)易的便利化，首先要在投資領(lǐng)域改革，核心是打破現(xiàn)在的審批制度。要創(chuàng)造進(jìn)一步的開放和便利，對外資實行準(zhǔn)入前國民待遇，實施負(fù)面清單管理制度，這是一種顛覆性的制度設(shè)計。

　　制度設(shè)計的謹(jǐn)慎透露了改革試點的難度。自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式是一次“從無到有”的探索。目前負(fù)面清單肯定還存在不足，以後對負(fù)面清單的調(diào)整工作有可能體現(xiàn)在對現(xiàn)有清單的刪減，也有可能是對個別門類的細(xì)化，這些調(diào)整會對負(fù)面清單的長短産生影響，但是調(diào)整的方向是逐步減少清單目錄。所以，上海方面也表示可能會出臺負(fù)面清單的2014版、2015版。

　　南方日報：從目前已經(jīng)出臺的這些細(xì)則來看，負(fù)面清單突破不夠，那麼2014年的主要突破，在您看來會有哪些？

　　霍建國：上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在實行的負(fù)面清單，基本上參照了目前《外商投資産業(yè)指導(dǎo)目錄》中禁止和限制類的一些內(nèi)容，在這個基礎(chǔ)上建立的。我理解，2014年在製造業(yè)目錄方面會有所突破，十八屆三中全會關(guān)於改革的決定已提出要開放一般製造業(yè)的外商準(zhǔn)入條件，也會涉及到部分中高端的製造業(yè)的開放內(nèi)容，但目錄的調(diào)整是需要充分論證的。

　　南方日報：目前全球離岸金融中心有60多個，不同的離岸金融中心之間，跨境資金和業(yè)務(wù)向哪個方向流動，稅收和政策優(yōu)惠是指揮棒。相比而言，上海自貿(mào)區(qū)的競爭力在哪？

　　霍建國：就上海自貿(mào)區(qū)的使命而言，它的定位不是服務(wù)於上海，而是要用三年左右時間探索出“可複製、可推廣”的樣本。在這個試驗區(qū)內(nèi)，首先，從貨物貿(mào)易方面，怎麼能夠探索一個更加高效的貿(mào)易投資便利化的環(huán)境，加快服務(wù)貿(mào)易的開放；對外商投資企業(yè)怎麼能夠借鑒發(fā)達(dá)國家通常採用的準(zhǔn)入前國民待遇等一系列新的管理體制。改革取得成功經(jīng)驗後，就會推向全國更大的區(qū)域，有些成功經(jīng)驗的可複製可能會早于三年，看準(zhǔn)了就可以推廣。在這裡還會有很多開放的舉措，也是為中國下一步參與國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、加大開放力度積累經(jīng)驗。

　　“金融30條”正一一兌現(xiàn)

　　“金融30條”的大部分條款已一一兌現(xiàn)實施，如跨境人民幣業(yè)務(wù)、外匯體制改革、自由貿(mào)易賬戶設(shè)立等；還有一部分需要制定細(xì)則後，再組織實施，如利率市場化、個人境外直接投資等

　　南方日報：深化金融領(lǐng)域的對外開放，是上海自由貿(mào)易試驗區(qū)制度創(chuàng)新的內(nèi)容之一，在您看來，自貿(mào)區(qū)內(nèi)金改空間有多大？

　　霍建國：金融改革是為了更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。早在去年12月，人民銀行出臺“金融30條”支援上海自貿(mào)區(qū)。央行自貿(mào)區(qū)金改內(nèi)容可以歸結(jié)為以下幾類：逐步開放經(jīng)營主體；融資便利化；匯率利率市場化；人民幣可兌換與資本賬戶開放。從具體內(nèi)容看，央行對於前兩項有較大改革力度，但對後兩項仍非常謹(jǐn)慎，凸顯“風(fēng)險可控、穩(wěn)步推進(jìn)”的思維框架。現(xiàn)在第一步落實的是中國人民銀行于去年12月出臺的“金融30條”，因為涉及到很多內(nèi)容，它需要一個個逐步地兌現(xiàn)。

　　南方日報：金融開放作為自貿(mào)區(qū)的重點領(lǐng)域之一，若僅限于離岸業(yè)務(wù)則無多大意義，若放開利率、匯率並打通與區(qū)外聯(lián)繫，則無異於全面放開金融市場，金融風(fēng)險能否可控?zé)o把握。如何平衡好這個關(guān)係？目前實施金融改革的內(nèi)容有哪些？

　　霍建國：事實上，“金融30條”的大部分條款已經(jīng)在一一兌現(xiàn)實施，如跨境人民幣業(yè)務(wù)、外匯體制改革、自由貿(mào)易賬戶設(shè)立等；還有一部分需要制定細(xì)則後，再組織實施，如利率市場化、個人境外直接投資等。

　　比如，剛剛出臺的“上海自貿(mào)區(qū)外匯管理實施細(xì)則”規(guī)定，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)境外外匯放款金額上限由其所有者權(quán)益的30%上調(diào)至50%，境內(nèi)銀行通過國際外匯資金主賬戶吸收的存款可在不超過10%的額度內(nèi)境內(nèi)運(yùn)用。

　　又如，“擴(kuò)大跨境人民幣使用業(yè)務(wù)”的相關(guān)細(xì)則。進(jìn)一步簡化了上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)常和直接投資項下人民幣跨境使用流程，明確了人民幣境外借款規(guī)模與使用範(fàn)圍、跨境電子商務(wù)結(jié)算和人民幣交易服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。體現(xiàn)了區(qū)內(nèi)優(yōu)於區(qū)外的政策導(dǎo)向，已明確的國家出臺的各項鼓勵和支援?dāng)U大人民幣跨境使用的政策和措施，均適用於試驗區(qū)。

　　再如，國家外匯管理局上海市分局發(fā)佈了上海自貿(mào)區(qū)金融外匯管理實施細(xì)則，大幅度簡化外匯管理審批流程，簡政放權(quán)。具體包括，簡化了經(jīng)常項目結(jié)售匯、購付匯單證審核；簡化直接投資外匯登記手續(xù)，直接投資項下外匯登記及變更登記下放至銀行辦理，實行外商投資企業(yè)外匯資本金意願結(jié)匯，促進(jìn)了跨境融資的大幅度便利化。

　　南方日報：離岸市場和在岸市場之間的互動機(jī)制。即“二線”到“一線”的金融防線怎麼管？

　　霍建國：這個管理肯定是要探索的，因為現(xiàn)在“一線”與“二線”不會沒有聯(lián)繫，尤其是金融業(yè)務(wù)，肯定是有聯(lián)繫的。所以這對金融機(jī)構(gòu)和金融交易的監(jiān)管，對脫離現(xiàn)場的所謂網(wǎng)上的監(jiān)管，都提出了新的要求，探索開放的可操作性，恰恰是難點和焦點所在。因為目前全國的金融改革開放步履艱難，開放跟不上，關(guān)鍵是監(jiān)管跟不上。

　　南方日報：怎麼認(rèn)定“外商”，是以註冊地為標(biāo)準(zhǔn)，還是以住所為標(biāo)準(zhǔn)？

　　霍建國：應(yīng)該是以經(jīng)營主體的註冊為標(biāo)準(zhǔn)，你不在這註冊，我不一定承認(rèn)，因為它是針對主體的監(jiān)管，必須有主體在我這兒註冊，才會根據(jù)你的資金來源性質(zhì)區(qū)分你是否屬於外資的。要是內(nèi)資性質(zhì)，在境外註冊，則是另一種性質(zhì)。

　　在全國設(shè)自貿(mào)區(qū)不能一刀切

　　每個地區(qū)設(shè)立的園區(qū)不能照搬照抄，要從各自的實際情況出發(fā)，從省情、區(qū)情以及各個地區(qū)不同的比較優(yōu)勢、各自所處的發(fā)展階段，以及在國家發(fā)展中的地位等角度出發(fā)，細(xì)化和設(shè)計政策

　　南方日報：在上海之外，最近已有十幾個省區(qū)市申請設(shè)立自貿(mào)區(qū)，您怎麼看這個問題？

　　霍建國：中國幅員遼闊，每個地區(qū)經(jīng)濟(jì)特徵和發(fā)展優(yōu)勢不同，應(yīng)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中肩負(fù)不同的使命，可能要結(jié)合不同地區(qū)特點設(shè)計不同的園區(qū)或港區(qū)進(jìn)行試驗。

　　自貿(mào)區(qū)是中國經(jīng)濟(jì)增長與開放的新的亮點。地方自貿(mào)區(qū)要體現(xiàn)出改革、制度創(chuàng)新、開放的內(nèi)容，這樣就可以在全國此起彼伏地陸續(xù)形成一些改革的熱點。這會整體帶動中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，同時又可以探索出更有效的開放後的管理經(jīng)驗，這些經(jīng)驗最終要服務(wù)於全國統(tǒng)一大市場的建立。如果上海自貿(mào)區(qū)的措施有效，那麼繼續(xù)將自貿(mào)區(qū)成功經(jīng)驗的模式擴(kuò)大到沿海、中部、沿邊的一些地區(qū)，也是具備條件的。

　　南方日報：全國各地對開設(shè)自貿(mào)區(qū)躍躍欲試，但中央部委似乎很謹(jǐn)慎，上海之外的審批目前沒有表態(tài)，您怎麼分析？

　　霍建國：地方申報自貿(mào)區(qū)，除了綜合保稅區(qū)的硬性條件，另一項參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是經(jīng)濟(jì)總量和地區(qū)拉動作用。從地方上來講，肯定是希望率先擴(kuò)大開放，這有利於當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展；但從國家的整體利益來看需要一個平衡，即十八大講的互利共贏、多元平衡、安全高效的開放原則。要考慮到各地監(jiān)管、掌控、調(diào)控的能力有多大，也需要一個開放次序的安排和統(tǒng)籌考慮。

　　南方日報：您對地方申請設(shè)立自貿(mào)區(qū)有哪些建言呢？

　　霍建國：在全國設(shè)立園區(qū)不能一刀切，每個地區(qū)設(shè)立的園區(qū)也不能照搬照抄，要從各自的實際情況出發(fā)，從省情、區(qū)情以及各個地區(qū)不同的比較優(yōu)勢、各自所處的發(fā)展階段，以及在國家發(fā)展中的地位等角度出發(fā)，細(xì)化和設(shè)計政策。所以，我們現(xiàn)在需要做的非常重要的一件事，就是從全局的高度來設(shè)計不同地方的不同試驗園區(qū)。比如説，對於複雜的金融體系而言，在自貿(mào)區(qū)能夠“局部成功”的改革，未必就能放在全國範(fàn)圍內(nèi)實施。對此，其他地區(qū)就要因地制宜了，可能有些地區(qū)以利用外資為主，有些地區(qū)以管理體制創(chuàng)新為主，有的可能以服務(wù)業(yè)開放為主，有的以金融為主，不同地區(qū)才會形成不同的優(yōu)勢。

　　南方日報：商務(wù)部多次強(qiáng)調(diào)，申請自貿(mào)區(qū)建設(shè)，必須要有特色，要可複製、可推廣。那麼，廣東粵港澳自貿(mào)區(qū)和天津東疆保稅港區(qū)各賦予什麼樣的功能是我們所期盼的。

　　霍建國：眼下，天津的東疆保稅港區(qū)、廣東橫琴和前海、浙江舟山的綜合保稅區(qū)，均已封關(guān)運(yùn)作。從硬體來看，粵港澳自貿(mào)區(qū)和天津的東疆保稅港區(qū)的條件相對較成熟。

　　廣東是一個全方位的開放格局，目前它包括了金融、服務(wù)業(yè)、製造業(yè)，再加上空港物流……廣東的模式之所以比較有利，是因為我們跟香港有一個CEPA協(xié)議，CEPA項下還專門有一個服務(wù)業(yè)率先開放的協(xié)議，這個協(xié)議的落實可以和廣東自貿(mào)區(qū)的建設(shè)結(jié)合起來，也就是要加快推進(jìn)粵港澳全面的開放對接，形成廣東新的發(fā)展優(yōu)勢，因此，賦予廣東一個全方位的開放試驗區(qū)，是必要的。

　　天津的東疆保稅港區(qū)本來就是一個綜合保稅區(qū)，而且東疆也可能是以吸引外資為主的加工區(qū)的性質(zhì)，從加工製造便利化、管理體制改革，到負(fù)面産品清單模式的推廣方面，它會承擔(dān)更大的試驗區(qū)作用。

　　(來源:南方日報)