中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月30日訊 （記者 康博） 上週五，證監(jiān)會召開新聞發(fā)佈會，宣佈了《關(guān)於進(jìn)一步規(guī)範(fàn)發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)作的若干意見》(下稱《意見》)，以更好規(guī)範(fàn)發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)作機(jī)制，強(qiáng)化自我約束，接受社會監(jiān)督。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，這份名為《關(guān)於進(jìn)一步規(guī)範(fàn)發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)作的若干意見》的文件，從發(fā)行條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、辦理時限、疑難處理、預(yù)約接待、全程留痕、履職回避、發(fā)審委監(jiān)督和違紀(jì)問責(zé)等九個方面進(jìn)行了明確規(guī)定。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍指出：“這次出臺的《意見》，是我們對發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)作過程中可能存在權(quán)力尋租和腐敗風(fēng)險的事項和環(huán)節(jié)進(jìn)行全面梳理排查的基礎(chǔ)上，採取的有針對性的完善和改進(jìn)措施。如何從源頭上防範(fàn)欺詐上市，遏制腐敗行為，始終是發(fā)行制度改革關(guān)注的主要問題。”

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者注意到，與該《意見》同時發(fā)佈的還有兩個公告，即《關(guān)於加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》和《關(guān)於加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》。張曉軍強(qiáng)調(diào)，相關(guān)措施的執(zhí)行，需要得到市場各方的理解、支援和配合，同時證監(jiān)會真誠地歡迎社會各界對發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)督，共同為企業(yè)發(fā)行上市融資創(chuàng)造規(guī)範(fàn)、透明、便捷的制度環(huán)境和市場條件。

　　此前，一位券商高管曾在姚剛被查之後對媒體表示，改革至今，證監(jiān)會在簡政放權(quán)方面，到底做了多少，值得思考。

　　“一些同志習(xí)慣於審批審核，不想放權(quán)。”證監(jiān)會主席肖鋼曾在年度工作會上表達(dá)了他的擔(dān)憂。而在中紀(jì)委11月13日宣佈姚剛被查當(dāng)晚，肖鋼還連夜主持召開了黨委會，再次重申改革決心——要完善權(quán)力運(yùn)作機(jī)制，壓縮自由裁量空間，在發(fā)行上市、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、並購重組、稽查執(zhí)法等領(lǐng)域進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化權(quán)力約束機(jī)制，提高透明度，接受社會監(jiān)督。

　　有財經(jīng)觀察人士表示，此次《意見》的出臺意味著，隨著政府與市場關(guān)係理順，以往因發(fā)審權(quán)力過大帶來的尋租機(jī)會將被大幅剝離。但即便實現(xiàn)了向註冊制過渡，基於A股市場特色，可以預(yù)見未來一段時間內(nèi)，公司上市仍然是鯉魚跳龍門的關(guān)鍵一躍，發(fā)行人、原始股東等仍將從此大幅獲益，因此無論是交易所的審核通過，還是證監(jiān)會的拒絕註冊，都可能是決定發(fā)行人重大利益的關(guān)鍵性權(quán)力，因此防止尋租的關(guān)口不能鬆弛。這就需要建立審核資訊、註冊資訊公示制度，列明審核通過理由、拒絕註冊理由，接受社會監(jiān)督；並完善舉報即時回應(yīng)制度和註冊方面的責(zé)任追究機(jī)制等等。

　　值得注意的是，《意見》強(qiáng)化對發(fā)審委員個人的監(jiān)督。對發(fā)審委員是否遵守回避制度、是否利用委員身份開展商業(yè)活動、是否濫用表決權(quán)、表決理由是否正當(dāng)合理、表決意見是否與工作底稿一致等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，證監(jiān)會從側(cè)重審批向側(cè)重監(jiān)管過渡，落實資訊披露為中心的原則，是註冊制改革內(nèi)涵之意。雖然《證券法》修訂尚未完成，註冊制落地不具備先決條件，但過渡期依然有較大的作為空間。另有券商人士對記者表示，目前的完善、改革，是一個過渡時期，預(yù)計明年註冊制有望推出實施。