證監(jiān)會(huì)昨天發(fā)佈了《關(guān)於修改的決定》、《股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問題的審核指引》,以及證監(jiān)會(huì)關(guān)於實(shí)施行政許可工作的公告等7項(xiàng)配套規(guī)則。

　　證監(jiān)會(huì)表示,配套規(guī)則的發(fā)佈,標(biāo)誌著新三板擴(kuò)至全國(guó)正式啟動(dòng),凡是在境內(nèi)註冊(cè)的、符合掛牌條件的股份公司,均可以經(jīng)主辦券商推薦申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓,不再受高新園區(qū)的地域範(fàn)圍限制。

　　解決股東超200上市問題

　　在我國(guó)改革開放和股份制企業(yè)探索的歷史演進(jìn)過(guò)程中逐步形成了大量股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未上市股份公司,這些公司具有特殊的時(shí)代背景和法律政策環(huán)境,類型多樣,情況不一。因此,為了推動(dòng)這類公司規(guī)範(fàn)後依法進(jìn)入資本市場(chǎng)健康發(fā)展,證監(jiān)會(huì)制定了《股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問題的審核指引》,將200人公司問題的解決與證監(jiān)會(huì)現(xiàn)有行政許可項(xiàng)目結(jié)合,在審核標(biāo)準(zhǔn)上提出要求。提出申請(qǐng)的公司,應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立併合法存續(xù),不違反當(dāng)時(shí)法律的禁止性規(guī)定;股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰;經(jīng)營(yíng)規(guī)範(fàn);公司治理與資訊披露制度健全。

　　股份確權(quán)數(shù)量應(yīng)達(dá)到80%

　　按照規(guī)定,申請(qǐng)IPO的公司,股份確權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到90%,申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司,股份確權(quán)數(shù)量應(yīng)達(dá)到80%。股份公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、委託持股、信託持股等股份代持關(guān)係,或者以“持股平臺(tái)”間接持股以致實(shí)際股東超過(guò)200人的,應(yīng)當(dāng)將代持股份還原至實(shí)際股東,將間接持股轉(zhuǎn)為直接持股,並依法履行相應(yīng)的法律程式。

　　制定4個(gè)信披配套文件

　　按照適度披露、客觀披露和彈性披露的原則,證監(jiān)會(huì)制定了《公開轉(zhuǎn)讓説明書》、《公開轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件》、《定向發(fā)行説明書和發(fā)行情況報(bào)告書》、《定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等4個(gè)非上市公眾公司資訊披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則,明確了公開轉(zhuǎn)讓説明書、定向發(fā)行説明書和發(fā)行情況報(bào)告書的披露要求,以及公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的申請(qǐng)文件要求,在滿足投資者基本需求的基礎(chǔ)上,突出重點(diǎn)資訊的披露要求,強(qiáng)調(diào)客觀資訊的披露,盡可能降低公司納入監(jiān)管的成本,並設(shè)置一些自願(yuàn)性要求,由公司根據(jù)自身情況進(jìn)行選擇。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,7項(xiàng)配套規(guī)則,主要是適用於股東人數(shù)超過(guò)200人的公司申請(qǐng)股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行證券等情形。對(duì)於股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行證券等情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),相應(yīng)的配套實(shí)施細(xì)則將由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)佈。

　　下一步,證監(jiān)會(huì)將在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)和非上市公眾公司監(jiān)管工作中逐步積累經(jīng)驗(yàn)、探索創(chuàng)新,不斷完善各項(xiàng)制度安排,以便進(jìn)一步適應(yīng)企業(yè)和投資者的需要,提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水準(zhǔn),更好地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用。