除平安證券外，因項(xiàng)目違規(guī)被立案稽查的保薦機(jī)構(gòu)還有國信證券、南京證券、光大證券和民生證券，4家券商目前均被暫停受理首發(fā)材料。

　　國信證券在隆基股份違法違規(guī)案中（背景：隆基股份在通過發(fā)審會(huì)後至獲得發(fā)行核準(zhǔn)前及發(fā)行過程中，未報(bào)告、未披露業(yè)績下滑重大事項(xiàng)，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其立案調(diào)查)，未盡勤勉盡責(zé)和審慎核查義務(wù)，出具了具有誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的相關(guān)文件，未督促隆基股份履行資訊披露義務(wù)，涉嫌違法違規(guī)，2013年6月13日，證監(jiān)會(huì)對(duì)國信證券正式立案。

　　行業(yè)人士預(yù)計(jì)，參照平安證券萬福生科項(xiàng)目的處罰情況，預(yù)計(jì)此次處罰力度不會(huì)輕。

　　因新大地案件，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)南京證券給於警告，責(zé)令整改並公開譴責(zé)，限其在六個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)控制度盡職調(diào)查制度等問題進(jìn)行整改，對(duì)保薦人胡冰和廖建華給於警告，分別處以十五萬元罰款，並分別採取終身證券市場禁入措施。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦天能科技的民生證券予以警告，責(zé)令其在六個(gè)月進(jìn)行內(nèi)部整改，並提交書面報(bào)告，對(duì)民生證券公開譴責(zé)，沒收民生證券項(xiàng)目收入100萬元，並處罰200萬元，對(duì)其保薦人進(jìn)行警告並處以15萬罰款，並採取終身證券市場進(jìn)入。

　　光大證券則是因?yàn)楸Ｋ]的河南天豐節(jié)能板材科技股份的銀行對(duì)帳單對(duì)不上、隱匿會(huì)計(jì)憑證而被監(jiān)管部門移交稽查。

　　（潘俠整理）（證券日?qǐng)?bào)）