“大數(shù)據(jù)分析”技術(shù)的出現(xiàn)助力違法案件監(jiān)管,在昨天下午召開的新聞發(fā)佈會上,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了對利用未公開資訊進行違法交易行為的查處情況,並對簡化企業(yè)境外上市等熱點問題進行了解答。

　　■監(jiān)管動態(tài)

　　內(nèi)幕交易出現(xiàn)新變化

　　多起資本市場違法案件進入司法程式,監(jiān)管層引入“大數(shù)據(jù)分析”查處違法案件成效明顯。張曉軍表示,證監(jiān)會和相關(guān)執(zhí)法部門自2013年下半年啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來,立案調(diào)查41起,39名涉案人員被依法移送公安機關(guān)。

　　“目前,已將涉嫌利用華夏基金公司、海通基金公司、平安資産管理有限公司、中國人壽資産管理有限公司等20家金融機構(gòu)的未公開資訊,從事違法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣徵、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機關(guān)。其中,錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。”張曉軍説。

　　張曉軍介紹,今年以來,利用未公開資訊交易案件出現(xiàn)一些新變化、新特徵:一是部分涉案金額、非法獲利特別巨大;二是涉案人員已涉及基金公司、證券公司、保險公司、銀行等多類金融機構(gòu)從業(yè)人員;三是出現(xiàn)多環(huán)節(jié)調(diào)配資金、頻繁交換交易方式等隱蔽性較強,以及內(nèi)外串通共同實施違法犯罪行為的案件。

　　“金融機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員要常懷對法律的敬畏之心,恪守誠信職業(yè)操守,莫伸手,伸手必被捉。”張曉軍提醒。

　　■其他發(fā)佈

　　將簡化企業(yè)境外上市

　　近日,國務(wù)院常務(wù)會議部署加大金融支援企業(yè)“走出去”。針對證監(jiān)會簡化境外上市核準手續(xù)的工作安排,張曉軍表示,證監(jiān)會落實的具體工作包括:取消境外上市財務(wù)審核;結(jié)合環(huán)保部門停止上市環(huán)保核查;依法核準中行、工行境外發(fā)行優(yōu)先股的申請;將股東大會、董事會決議等內(nèi)容與申請報告文件進行合併,取消境外IPO到主機板和創(chuàng)業(yè)板上市的區(qū)分,統(tǒng)一申報材料要求;境外首發(fā)文件由13項減少為7項,增發(fā)文件由8項減少為5項。

　　■法規(guī)發(fā)佈

　　擬制定股權(quán)眾籌規(guī)則

　　中證協(xié)日前發(fā)佈了私募股權(quán)眾籌管理辦法。對此,證監(jiān)會方面表示,股權(quán)眾籌包括非公開發(fā)行的私募股權(quán)眾籌,以及公開發(fā)行的公募股權(quán)眾籌兩部分,中證協(xié)發(fā)佈的規(guī)則針對的是私募股權(quán)眾籌行業(yè),合格投資者制度是私募市場管理的通用理念和慣常做法,目前證監(jiān)會正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,以公開發(fā)行方式開展股權(quán)眾籌融資的政策正在研究當中。

　　支援券商創(chuàng)新新三板

　　為更好地服務(wù)中小微企業(yè),並實現(xiàn)自身創(chuàng)新發(fā)展,證監(jiān)會昨天還發(fā)佈了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)通知》。通知提出了六點明確事項,包括明確證券公司在新三板開展推薦業(yè)務(wù)的要求;明確證券公司及其他機構(gòu)在新三板開展做市業(yè)務(wù)的要求;明確證券公司、基金管理公司投資新三板掛牌公司股票的要求;明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在新三板掛牌、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的要求;明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在合規(guī)風(fēng)控管理、分類評價的要求;要求全系統(tǒng)分工協(xié)作、資訊共用的監(jiān)管體系。

　　通知還明確,證券公司可以在證監(jiān)會批準下,試點質(zhì)押式回購的相關(guān)業(yè)務(wù),支援QFII、RQII投資新三板掛牌股票,支援證券公司、期貨公司、基金管理子公司在新三板掛牌,無需證監(jiān)會出具監(jiān)管意向書,支援證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過新三板募集資金,發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

　　■資訊公開

　　期貨失信資訊可查詢

　　昨天,證監(jiān)會正式啟動證券期貨市場失信記錄查詢平臺,目前已納入該平臺的違法失信記錄共涉及1394個主體。

　　投資者通過證監(jiān)會官網(wǎng)“市場誠信資訊查詢平臺”欄目即可進入該平臺,查詢時輸入違法違規(guī)失信者姓名/名稱,或身份證號/組織機構(gòu)代碼即可。

　　並購反饋將實時公開

　　為提高並購重組審核透明度,作為新的探索,證監(jiān)會將採取實時公開的方式,公開相關(guān)過程中證監(jiān)會的反饋意見和申請人提交的內(nèi)容。自12月29日起,涉及到行政許可的並購重組申請,證監(jiān)會收到後會在審核後出具反饋意見。證監(jiān)會將於當周週五晚,在網(wǎng)站相關(guān)專區(qū)內(nèi),公開證監(jiān)會的反饋意見。申請人的回復(fù)按照臨時公告要求披露後,向證監(jiān)會報送。

　　張曉軍同時表示,由於下周工作日只有三天,證監(jiān)會新聞發(fā)佈會下周會暫停一次,證監(jiān)會此前通報過對北大醫(yī)藥和政泉控股正在調(diào)查的情況,目前相關(guān)案件正在調(diào)查中。

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