2022年3月1日實(shí)施的《網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)演算法推薦管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），作為第一個(gè)正式出臺(tái)的規(guī)制演算法推薦運(yùn)用的部門規(guī)章，既是網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)演算法推薦管理的法律依據(jù)，又為推薦演算法發(fā)展樹立了法治路標(biāo)。

　　落實(shí)“以主流價(jià)值導(dǎo)向駕馭演算法”的有力體現(xiàn)

　　二十一世紀(jì)第二個(gè)十年推薦演算法越來(lái)越廣泛深入介入移動(dòng)傳播，這也使傳播進(jìn)入智慧傳播時(shí)代。演算法是基於數(shù)據(jù)，用系統(tǒng)方法描述、解決問題的策略機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活多領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的同時(shí)，基於累積數(shù)據(jù)、不斷迭代，成為影響資訊分發(fā)、服務(wù)提供、機(jī)會(huì)分配、資源配置的基礎(chǔ)性機(jī)制和力量。中國(guó)龐大用戶群為演算法發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，在海量增長(zhǎng)用戶數(shù)據(jù)支撐下，演算法不斷迭代，智慧水準(zhǔn)也在逐次提升。《規(guī)定》的正式實(shí)施，不僅有利於規(guī)範(fàn)演算法發(fā)展與使用、抑制演算法濫用等現(xiàn)象、回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，更是落實(shí)“以主流價(jià)值導(dǎo)向駕馭演算法”堅(jiān)實(shí)有力的體現(xiàn)。

　　“以主流價(jià)值導(dǎo)向駕馭演算法”成為《規(guī)定》核心規(guī)則的重要體現(xiàn)，是針對(duì)具有“輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力”的演算法推薦服務(wù)明確了建立演算法分級(jí)分類安全管理制度和針對(duì)性監(jiān)管要求。《規(guī)定》第二十三條規(guī)定：“根據(jù)演算法推薦服務(wù)的輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力、內(nèi)容類別、用戶規(guī)模、演算法推薦技術(shù)處理的數(shù)據(jù)重要程度、對(duì)用戶行為的干預(yù)程度等對(duì)演算法推薦服務(wù)提供者實(shí)施分級(jí)分類管理”。作為分級(jí)分類管理制度的組成部分，《規(guī)定》第二十四條專門規(guī)定“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)演算法備案系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、演算法類型、演算法自評(píng)估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等資訊，履行備案手續(xù)。”並另行規(guī)定了“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的演算法推薦服務(wù)提供者通過隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案的”，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

　　《規(guī)定》第二十七條還規(guī)定：“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展安全評(píng)估”，從而進(jìn)一步織密了規(guī)則，從基礎(chǔ)上保證有效監(jiān)管。

　　創(chuàng)設(shè)新規(guī)則、構(gòu)建新機(jī)制，維護(hù)良好內(nèi)容生態(tài)

　　二十一世紀(jì)以來(lái)，演算法技術(shù)發(fā)展迅速，自動(dòng)化決策在經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活中日益獲得更大影響力和主導(dǎo)權(quán)。在資訊服務(wù)演算法推薦運(yùn)用領(lǐng)域?qū)嵤┯行ПO(jiān)管，既能依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)路安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人資訊保護(hù)法》《網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)管理辦法》等法律、行政法規(guī)，也能依據(jù)《網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)演算法推薦管理規(guī)定》創(chuàng)設(shè)的一系列新規(guī)則，它構(gòu)建了有效監(jiān)管的新機(jī)制，有利於在維護(hù)良好內(nèi)容生態(tài)的前提下實(shí)現(xiàn)資訊服務(wù)演算法的發(fā)展和運(yùn)用。

　　《規(guī)定》創(chuàng)設(shè)了一系列新規(guī)則，包括第一次在部門規(guī)章界定了“生成合成類、個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類”五類演算法。相比單純使用“自動(dòng)化決策”更進(jìn)一步。2021年11月1日起正式施行的《中華人民共和國(guó)個(gè)人資訊保護(hù)法》首次在法律文本中定義了“自動(dòng)化決策”一詞的含義為“通過電腦程式自動(dòng)分析、評(píng)估個(gè)人的行為習(xí)慣、興趣愛好或者經(jīng)濟(jì)、健康、信用狀況等，並進(jìn)行決策的活動(dòng)”，但沒有界定“自動(dòng)化決策”所使用演算法技術(shù)的不同類型。而在資訊服務(wù)領(lǐng)域，不同類型演算法技術(shù)的運(yùn)用，所産生的內(nèi)容形態(tài)、服務(wù)形態(tài)有很大不同，監(jiān)管重點(diǎn)也有所不同。要實(shí)施有力監(jiān)管，就必須清晰界定所應(yīng)用不同類型演算法技術(shù)。《規(guī)定》對(duì)這五類演算法技術(shù)的界定，為實(shí)施有效監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。

　　《規(guī)定》創(chuàng)設(shè)的新規(guī)則，還包括進(jìn)一步確立了用戶所具有的演算法服務(wù)選擇權(quán)、拒絕權(quán)和對(duì)個(gè)人權(quán)益是否有重大影響的説明要求權(quán)。《中華人民共和國(guó)個(gè)人資訊保護(hù)法》在規(guī)範(fàn)法律文本中賦予個(gè)人對(duì)於演算法推薦服務(wù)的三個(gè)重要權(quán)利：一是個(gè)人對(duì)演算法推薦的選擇權(quán)，即演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)“同時(shí)提供不針對(duì)其個(gè)人特徵的選項(xiàng)”；二是個(gè)人對(duì)演算法推薦服務(wù)的拒絕權(quán)，即演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)“向個(gè)人提供便捷的拒絕方式”；三是對(duì)個(gè)人權(quán)益是否有重大影響的説明要求權(quán)，即演算法推薦服務(wù)提供者“通過自動(dòng)化決策方式作出對(duì)個(gè)人權(quán)益有重大影響的決定，個(gè)人有權(quán)要求個(gè)人資訊處理者予以説明”，並明確規(guī)定個(gè)人“有權(quán)拒絕個(gè)人資訊處理者僅通過自動(dòng)化決策的方式作出決定”。《規(guī)定》第十七條規(guī)定“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)向用戶提供不針對(duì)其個(gè)人特徵的選項(xiàng)，或者向用戶提供便捷的關(guān)閉演算法推薦服務(wù)的選項(xiàng)。”該規(guī)定把《中華人民共和國(guó)個(gè)人資訊保護(hù)法》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)用到資訊演算法領(lǐng)域，並使其更具有易實(shí)現(xiàn)性和可核驗(yàn)性。《規(guī)定》第十七條還明確：“用戶選擇關(guān)閉演算法推薦服務(wù)的，演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)。”“立即停止”的明確規(guī)定，既是社會(huì)所關(guān)切，也便於演算法推薦服務(wù)提供者自我核查、管理到位。同時(shí)，《規(guī)定》第十七條還進(jìn)一步規(guī)定：“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)向用戶提供選擇或者刪除用於演算法推薦服務(wù)的針對(duì)其個(gè)人特徵的用戶標(biāo)簽的功能”。這使得用戶不僅可以行使演算法服務(wù)選擇權(quán)、拒絕權(quán)，還可以延伸到對(duì)於與個(gè)人隱私有關(guān)的“針對(duì)其個(gè)人特徵的用戶標(biāo)簽”等方面。這些規(guī)定是對(duì)資訊服務(wù)演算法推薦面前個(gè)人權(quán)利和尊嚴(yán)的法律保護(hù)，對(duì)於已深度使用演算法推薦進(jìn)行資訊分發(fā)和傳播的網(wǎng)際網(wǎng)路平臺(tái)，是清晰而明確的法律規(guī)制要求，是對(duì)個(gè)人所擁的法律賦予權(quán)利的保護(hù)。

　　更重要的是，《規(guī)定》構(gòu)建了有效監(jiān)管的新機(jī)制，有利於在維護(hù)良好內(nèi)容生態(tài)的前提下實(shí)現(xiàn)資訊服務(wù)演算法的發(fā)展和運(yùn)用。《規(guī)定》詳細(xì)地規(guī)定了使用資訊服務(wù)演算法的網(wǎng)際網(wǎng)路平臺(tái)的備案、公示、告知等義務(wù)，以保護(hù)個(gè)人資訊等權(quán)益和國(guó)家安全。

　　《規(guī)定》第二章“資訊服務(wù)規(guī)範(fàn)”共有十條，分別規(guī)定演算法推薦演算法服務(wù)者所應(yīng)遵守的基本原則和所履行的義務(wù)。《規(guī)定》第六條規(guī)定了基本原則：“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持主流價(jià)值導(dǎo)向，優(yōu)化演算法推薦服務(wù)機(jī)制，積極傳播正能量，促進(jìn)演算法應(yīng)用向上向善。”《規(guī)定》也明確了相應(yīng)底線，第六條規(guī)定：“演算法推薦服務(wù)提供者不得利用演算法推薦服務(wù)從事危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序、侵犯他人合法權(quán)益等法律、行政法規(guī)禁止的活動(dòng)，不得利用演算法推薦服務(wù)傳播法律、行政法規(guī)禁止的資訊，應(yīng)當(dāng)採(cǎi)取措施防範(fàn)和抵制傳播不良資訊。”這與我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的要求是一致的。

　　《規(guī)定》明確規(guī)定了演算法推薦服務(wù)提供者的主體責(zé)任，包括第七條所規(guī)定的“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)落實(shí)演算法安全主體責(zé)任”等，並在每一方面都規(guī)定了具體明確、可操作、可驗(yàn)證的要求。如在“落實(shí)演算法安全主體責(zé)任”方面，《規(guī)定》第七條規(guī)定，演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)“建立健全演算法機(jī)制機(jī)理審核、科技倫理審查、用戶註冊(cè)、資訊發(fā)佈審核、數(shù)據(jù)安全和個(gè)人資訊保護(hù)、反電信網(wǎng)路詐騙、安全評(píng)估監(jiān)測(cè)、安全事件應(yīng)急處置等管理制度和技術(shù)措施”；為此還需“制定並公開演算法推薦服務(wù)相關(guān)規(guī)則，配備與演算法推薦服務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的專業(yè)人員和技術(shù)支撐”。

　　作為對(duì)落實(shí)主體責(zé)任要求的具體化體現(xiàn)，《規(guī)定》第八條要求“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)定期審核、評(píng)估、驗(yàn)證演算法機(jī)制機(jī)理、模型、數(shù)據(jù)和應(yīng)用結(jié)果等，不得設(shè)置誘導(dǎo)用戶沉迷、過度消費(fèi)等違反法律法規(guī)或者違背倫理道德的演算法模型”。第九條要求：“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資訊安全管理”，並通過“建立健全用於識(shí)別違法和不良資訊的特徵庫(kù)，完善入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和程式”來(lái)落實(shí)加強(qiáng)資訊安全管理。《規(guī)定》要求“發(fā)現(xiàn)未作顯著標(biāo)識(shí)的演算法生成合成資訊的，應(yīng)當(dāng)作出顯著標(biāo)識(shí)後，方可繼續(xù)傳輸”，“發(fā)現(xiàn)違法資訊的，應(yīng)當(dāng)立即停止傳輸，採(cǎi)取消除等處置措施”。

　　為保護(hù)個(gè)人資訊、維護(hù)良好社會(huì)秩序，《規(guī)定》第十條還明確規(guī)定：“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)用戶模型和用戶標(biāo)簽管理，完善記入用戶模型的興趣點(diǎn)規(guī)則和用戶標(biāo)簽管理規(guī)則”，以從基礎(chǔ)上保證主體責(zé)任的履行。《規(guī)定》並明確要求：“不得將違法和不良資訊關(guān)鍵詞記入用戶興趣點(diǎn)或者作為用戶標(biāo)簽並據(jù)以推送資訊”。

　　為維護(hù)良好內(nèi)容生態(tài)，《規(guī)定》明確要求：“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)演算法推薦服務(wù)版面頁(yè)面生態(tài)管理，建立完善人工干預(yù)和用戶自主選擇機(jī)制，在首頁(yè)首屏、熱搜、精選、榜單類、彈窗等重點(diǎn)環(huán)節(jié)積極呈現(xiàn)符合主流價(jià)值導(dǎo)向的資訊。”“鼓勵(lì)演算法推薦服務(wù)提供者綜合運(yùn)用內(nèi)容去重、打散干預(yù)等策略，並優(yōu)化檢索、排序、選擇、推送、展示等規(guī)則的透明度和可解釋性，避免對(duì)用戶産生不良影響，預(yù)防和減少爭(zhēng)議糾紛。”

　　《規(guī)定》新增內(nèi)容中體現(xiàn)的價(jià)值取向與監(jiān)管指向

　　《規(guī)定》共35條，與徵求意見稿的30條對(duì)比，不僅通過分為六章更明確了各部分的功能，而且增加了一些重要條款，體現(xiàn)了重要價(jià)值取向、清晰立法意圖和明確引導(dǎo)、監(jiān)管指向。

　　一是明確網(wǎng)際網(wǎng)路新聞資訊服務(wù)底線要求。如《規(guī)定》第十三條要求“演算法推薦服務(wù)提供者提供網(wǎng)際網(wǎng)路新聞資訊服務(wù)的”，不僅“應(yīng)當(dāng)依法取得網(wǎng)際網(wǎng)路新聞資訊服務(wù)許可，規(guī)範(fàn)開展網(wǎng)際網(wǎng)路新聞資訊采編發(fā)佈服務(wù)、轉(zhuǎn)載服務(wù)和傳播平臺(tái)服務(wù)”，而且特別明確要求“不得生成合成虛假新聞資訊”。

　　二是與現(xiàn)有管理規(guī)定的銜接。《規(guī)定》第十三條明確要求“不得傳播非國(guó)家規(guī)定範(fàn)圍內(nèi)的單位發(fā)佈的新聞資訊”。這與國(guó)家網(wǎng)信辦現(xiàn)行管理規(guī)定緊密銜接，並通過《規(guī)定》進(jìn)一步固化。

　　三是體現(xiàn)與其他法律法規(guī)的銜接。《法規(guī)》第十五條規(guī)定“演算法推薦服務(wù)提供者不得利用演算法對(duì)其他網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)提供者進(jìn)行不合理限制，或者妨礙、破壞其合法提供的網(wǎng)際網(wǎng)路資訊服務(wù)正常運(yùn)作，實(shí)施壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”。這既與反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)法律法規(guī)緊密銜接，又彌補(bǔ)了相關(guān)法律法規(guī)在演算法運(yùn)用規(guī)則方面強(qiáng)化反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的不足。

　　四是體現(xiàn)鮮明價(jià)值取向和引導(dǎo)要求。《規(guī)定》第十九條對(duì)演算法推薦服務(wù)提供者“向老年人提供服務(wù)”專門明確了一系列規(guī)則，包括“應(yīng)當(dāng)保障老年人依法享有的權(quán)益，充分考慮老年人出行、就醫(yī)、消費(fèi)、辦事等需求，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提供智慧化適老服務(wù)，依法開展涉電信網(wǎng)路詐騙資訊的監(jiān)測(cè)、識(shí)別和處置，便利老年人安全使用演算法推薦服務(wù)。”這既體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)關(guān)切的回應(yīng)，也體現(xiàn)了明確的引導(dǎo)要求，即通過推薦演算法提供智慧化適老服務(wù)，為防範(fàn)出現(xiàn)電信網(wǎng)路詐騙等問題提供支援。

　　五是強(qiáng)化了演算法推薦服務(wù)者在解決用戶投訴方面的主體責(zé)任。《規(guī)定》第二十二條明確規(guī)定：“演算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)設(shè)置便捷有效的用戶申訴和公眾投訴、舉報(bào)入口，明確處理流程和反饋時(shí)限，及時(shí)受理、處理並反饋處理結(jié)果。”這有助於解決用戶向平臺(tái)投訴難以得到及時(shí)有效解決等問題。

　　（作者：陸小華，天津大學(xué)新媒體與傳播學(xué)院院長(zhǎng)）