馮迪凡

　　在中美貿(mào)易衝突中，美方多次擺出受害者的面孔，並以指責(zé)中國(guó)經(jīng)濟(jì)侵略作為發(fā)動(dòng)對(duì)華加徵關(guān)稅的重要理論證據(jù)之一。

　　中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授程大為在接受第一財(cái)經(jīng)記者專訪時(shí)指出，國(guó)際法上並沒(méi)有定義什麼是經(jīng)濟(jì)侵略，美國(guó)政府用“侵略”來(lái)定義一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)行為，這在二戰(zhàn)後歷史上是罕見(jiàn)的。中國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)者，而非侵略者，美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，遏制中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，才是真正的經(jīng)濟(jì)侵略。

　　與此同時(shí)，美方近期的一系列實(shí)質(zhì)性行為正在削弱世貿(mào)組織（WTO）體系，除美方屢屢傳出要退出WTO的傳聞之外，美國(guó)正在阻撓WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制上訴機(jī)構(gòu)開(kāi)啟新的大法官甄選程式。對(duì)此，程大為指出，如果上訴機(jī)構(gòu)癱瘓，這對(duì)全球貿(mào)易體系也將造成實(shí)質(zhì)性傷害，目前特朗普政府的行為破壞了中美兩國(guó)貿(mào)易治理方面的遺産，還是希望美方可以回到堅(jiān)持多邊貿(mào)易體系的道路上來(lái)。

　　發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)才是真正的經(jīng)濟(jì)侵略

　　第一財(cái)經(jīng)：6月19日，美國(guó)白宮發(fā)佈了題為“中國(guó)的經(jīng)濟(jì)侵略如何威脅到美國(guó)和世界的技術(shù)和智慧財(cái)産權(quán)”的報(bào)告。你怎麼評(píng)價(jià)這份報(bào)告？

　　程大為：有數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)加入WTO以來(lái)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率接近30%。在國(guó)際金融危機(jī)期間，中國(guó)堅(jiān)持力保人民幣不貶值，發(fā)揮了世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要穩(wěn)定器和動(dòng)力源的重要作用。因此，中國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)者而非侵略者。

　　美國(guó)報(bào)告認(rèn)為中國(guó)成為了第二大經(jīng)濟(jì)體，認(rèn)為應(yīng)該從根本上遏制中國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起。遏制中國(guó)崛起的貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)，是不是經(jīng)濟(jì)侵略？其實(shí)，以遏制別國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目的，干涉別國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的行為才構(gòu)成經(jīng)濟(jì)侵略。美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)才是真正的經(jīng)濟(jì)侵略。

　　第一財(cái)經(jīng)： 要如何厘清經(jīng)濟(jì)侵略的內(nèi)涵，同時(shí)通常WTO法中如何定義貿(mào)易政策所造成的後果呢？

　　程大為：國(guó)際法尤其是WTO法在立法上有成熟的邏輯和方法，例如，定義傾銷，要定義傾銷的主體、主體的行為和行為的後果（即對(duì)他者損害的程度）。如果按照這一邏輯範(fàn)式定義經(jīng)濟(jì)侵略，需要考慮以下內(nèi)容：

　　第一，要定義行為的主體，在白宮的報(bào)告中，對(duì)中國(guó)政府、企業(yè)甚至是學(xué)者和學(xué)生的控訴都有，主體混雜有亂扣帽子的嫌疑。目前國(guó)際上對(duì)侵略的學(xué)術(shù)討論中，對(duì)侵略主體的認(rèn)定多限于國(guó)家。

　　第二，行為具有侵略性。在國(guó)際軍事法庭和聯(lián)合國(guó)憲章中對(duì)侵略性的定義包含主權(quán)被踐踏的要素，在政治上，國(guó)家主權(quán)是神聖不可侵犯的，這是國(guó)家的最高利益。國(guó)家主權(quán)包括經(jīng)濟(jì)主權(quán)，即國(guó)家對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)擁有最高的、獨(dú)立的管轄權(quán)。經(jīng)濟(jì)侵略的要害應(yīng)該是侵犯別國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。

　　第三，行為具有政治特點(diǎn)。WTO法等國(guó)際經(jīng)濟(jì)法對(duì)關(guān)稅、經(jīng)濟(jì)禁運(yùn)、抵制、傾銷、凍結(jié)資産等行為有了明確的定義，現(xiàn)有法律基本上規(guī)範(fàn)了國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的行為，指出了這些行為的特點(diǎn)、行為的損害特徵，及如何規(guī)範(fàn)這些行為。可以説，中美貿(mào)易戰(zhàn)中所涉及的行為基本上可以依據(jù)現(xiàn)有國(guó)際法解決。

　　第四，行為後果具有侵略性，是最高級(jí)別的損害。世界貿(mào)易組織法從來(lái)沒(méi)有使用“侵略性”一詞來(lái)界定一種貿(mào)易政策行為所造成的後果。世界貿(mào)易組織通常使用“損害”來(lái)描述行為的後果，例如，按照《反傾銷協(xié)定》第3條第1款規(guī)定,就關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）1994第6條而言，對(duì)損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定證據(jù)，並應(yīng)包括對(duì)下述內(nèi)容的客觀審查：（1）傾銷進(jìn)口産品的數(shù)量和傾銷進(jìn)口産品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同類産品的價(jià)格的影響；及（2）這些進(jìn)口産品隨之對(duì)此類産品國(guó)內(nèi)生産者産生的影響。

　　可見(jiàn)，WTO規(guī)定了如何認(rèn)定損害。正因?yàn)槿绱耍澜缳Q(mào)易組織的法規(guī)成為一部被多邊體系認(rèn)可的好法。

　　第五，在定義一個(gè)國(guó)家的行為是否具有侵略性之前，必須認(rèn)定該行為在國(guó)際法中是否違法。這一要求是對(duì)國(guó)際法的尊重，同時(shí)對(duì)國(guó)際社會(huì)中的所有成員使用不違背國(guó)際法的、維護(hù)他們利益的相關(guān)行動(dòng)至關(guān)重要。例如，擴(kuò)大世界市場(chǎng)份額的商業(yè)行為是否違背國(guó)際法？如果該行為違背了國(guó)際法，那麼，其他國(guó)家就不可以用同樣的行為去進(jìn)行反擊。如果美國(guó)認(rèn)定中國(guó)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、擴(kuò)大全球市場(chǎng)份額是經(jīng)濟(jì)侵略，那麼，美國(guó)自身就不應(yīng)該使用這樣的行為。

　　特朗普政府破壞美國(guó)貿(mào)易治理遺産

　　第一財(cái)經(jīng)：美國(guó)破壞二戰(zhàn)後自己建立的世界貿(mào)易體系，意欲何為？

　　程大為：在經(jīng)歷了100多年的貿(mào)易保護(hù)主義之後，美國(guó)在上個(gè)世紀(jì)30年代逐漸走向自由貿(mào)易，並在二戰(zhàn)之後開(kāi)始促進(jìn)建立多邊貿(mào)易體制，這個(gè)體制的特點(diǎn)為：第一，具有規(guī)則導(dǎo)向性（rule based），第二，具有最惠國(guó)待遇原則。通過(guò)最惠國(guó)，把貿(mào)易化普及、擴(kuò)散給世界上更多的成員國(guó)，這也令WTO成為美國(guó)主導(dǎo)建立的最好的國(guó)際機(jī)制之一，其成員也從最初的23個(gè)擴(kuò)大到目前的164個(gè)。

　　同時(shí)美國(guó)建立多邊體制乃至多邊貿(mào)易體制，譬如其在貿(mào)易治理方面，基本上都有其政治目的，這也是它的一個(gè)缺點(diǎn)。

　　在二戰(zhàn)之後，在推行多邊體制時(shí)，美方主要是為了遏制蘇聯(lián)和社會(huì)主義陣營(yíng)。這樣的政治目的維持到克林頓政府的第一任期。隨後在蘇聯(lián)解體等情況下，克林頓政府也面臨一個(gè)新的重大問(wèn)題，即其曾經(jīng)扶植的日德已經(jīng)在戰(zhàn)後發(fā)展起來(lái)，美方需要考慮平衡的戰(zhàn)略點(diǎn)又回到了德日身上，這時(shí)美方選擇用北美自由貿(mào)易區(qū)來(lái)促進(jìn)貿(mào)易。

　　另外一件重要?dú)v史事件是在克林頓時(shí)期的西雅圖會(huì)議（1999年）。在經(jīng)歷了西雅圖會(huì)議的失敗後，美國(guó)感覺(jué)到在一個(gè)以發(fā)展中國(guó)家為主的組織中，想要投票、其決策過(guò)程（decision making） 太困難了。

　　為此，美方開(kāi)始選擇更多轉(zhuǎn)向雙邊和區(qū)域協(xié)定。奧巴馬時(shí)期他用的是TPP和TTIP兩個(gè)貿(mào)易協(xié)定談判來(lái)進(jìn)行合圍全球，那時(shí)候美方就開(kāi)始有點(diǎn)遏制中國(guó)的企圖；到了特朗普時(shí)期，雖然仍無(wú)法判斷其意圖，但是做法實(shí)質(zhì)上已經(jīng)損害了多邊貿(mào)易體制，破壞了美國(guó)貿(mào)易治理遺産和貿(mào)易立法的思想。這會(huì)帶動(dòng)一個(gè)和最惠國(guó)待遇效應(yīng)相反的效果：如果説最惠國(guó)待遇具有示好效應(yīng)，那麼特朗普所推行的貿(mào)易保護(hù)主義將展示一個(gè)示差效應(yīng)。我對(duì)此表示不理解，表示很惋惜。還是希望美國(guó)可以重拾其知識(shí)遺産。回到多邊體系裏來(lái)。

　　第一財(cái)經(jīng)：美頻繁使用“232調(diào)查”，在鋼鋁關(guān)稅、汽車稅之外，還極可能發(fā)起對(duì)鈾的“232調(diào)查”。包括中國(guó)在內(nèi)的WTO成員，要如何有效應(yīng)對(duì)特朗普政府的這種單邊主義措施？

　　程大為：首先，最好的方法還是通過(guò)WTO來(lái)解決，並就爭(zhēng)議展開(kāi)磋商。

　　其次，若不行的話就進(jìn)行反制，以牙還牙。反制的原則是對(duì)等且時(shí)間錯(cuò)後：譬如對(duì)方加徵關(guān)稅340億美元，我們是稍後對(duì)等徵稅，並非我方主動(dòng)。反制的目的是還是要回到談判桌前，並不是為了打貿(mào)易戰(zhàn)。

　　第三，通過(guò)市場(chǎng)的方式。如果真打貿(mào)易戰(zhàn)，企業(yè)貿(mào)易關(guān)稅上升，企業(yè)是要換市場(chǎng)的，譬如通過(guò)選擇歐洲、亞洲市場(chǎng)的方式造成貿(mào)易轉(zhuǎn)移，這也會(huì)導(dǎo)致美國(guó)進(jìn)行調(diào)整，不過(guò)這可能存在幾個(gè)月到一年的滯後性。市場(chǎng)的力量是強(qiáng)大的，有可能會(huì)逼著美國(guó)選民和政府最終選擇尊重市場(chǎng)。

　　第四，法律調(diào)解。可否出現(xiàn)一個(gè)沒(méi)有自身利益的第三方調(diào)解員，促進(jìn)雙方和解。這並不是讓某一方站隊(duì)，而是中立的。

　　第五，談判。WTO法鼓勵(lì)在爭(zhēng)端解決機(jī)制過(guò)程中，隨時(shí)都可以啟動(dòng)談判，隨時(shí)回到談判桌前，如果美國(guó)有誠(chéng)意，這個(gè)選擇也是最好的。

　　第一財(cái)經(jīng)：WTO問(wèn)題上，美可否真正架空WTO？上訴機(jī)構(gòu)癱瘓的後果有多嚴(yán)重？

　　程大為：造成癱瘓是美方有意為之。如上訴機(jī)構(gòu)癱瘓，這對(duì)全球貿(mào)易體系也將造成實(shí)質(zhì)性傷害。WTO具有三大功能——談判功能、政策審議和爭(zhēng)端解決機(jī)制。目前談判功能實(shí)際上停滯了，多哈談判並沒(méi)有進(jìn)展；政策審議就是撰寫(xiě)報(bào)告，還在運(yùn)作，而WTO最重要的就是爭(zhēng)端解決機(jī)制。若因美方通過(guò)阻撓人事任命的方式，形成實(shí)質(zhì)性癱瘓，此舉是很惡意的。

　　一方面，這一事件阻礙了中國(guó)使用爭(zhēng)端解決機(jī)制的可能性，因?yàn)槿羯显V機(jī)構(gòu)癱瘓，就算走到上訴這一步，也沒(méi)有法官來(lái)審案；另一方面，這已經(jīng)超出了中美貿(mào)易事務(wù)，已經(jīng)是對(duì)世界貿(mào)易體系的實(shí)質(zhì)性損害。為此上訴機(jī)構(gòu)大法官任命的問(wèn)題必須得解決。