中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍20日在例行發(fā)佈會上表示，近日證監(jiān)會向華銳風(fēng)電科技（集團）股份有限公司資訊披露違法與利安達會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案當(dāng)事人送達了《行政處罰決定書》與《市場禁入決定書》，責(zé)令華銳風(fēng)電改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對14名責(zé)任人員給予警告，並分別處以10萬元到30萬元的罰款；對其中5名責(zé)任人員採取市場禁入措施，其中1名為終身市場禁入。責(zé)令利安達改正，沒收業(yè)務(wù)收入95萬元，並處以95萬元罰款，對2名責(zé)任人員給予警告，分別處以10萬元罰款，並對兩人分別採取5年市場禁入措施。

　　 張曉軍介紹，為粉飾上市首年業(yè)績，華銳風(fēng)電通過偽造單據(jù)等方式在2011年度提前確認收入，虛增2011年利潤總額277,861,363.60元，佔2011年利潤總額的比例為37.58%。利安達作為華銳風(fēng)電2011年年報審計機構(gòu)，在華銳風(fēng)電2011年年報審計業(yè)務(wù)中未能勤勉盡責(zé)，存在諸多執(zhí)業(yè)問題。華銳風(fēng)電及相關(guān)責(zé)任人員、利安達及相關(guān)責(zé)任人員收到事先告知文書後，提交了陳述申辯材料，證監(jiān)會應(yīng)華銳風(fēng)電及部分責(zé)任人員、利安達及責(zé)任人員的要求舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。

　　 張曉軍表示，此次下發(fā)的《行政處罰決定書》，針對當(dāng)事人的申辯，進行了回應(yīng)：無論上市公司還是證券服務(wù)機構(gòu)，在違反保護投資者法律規(guī)定後，均不得以內(nèi)部糾紛為由，或者藉口已經(jīng)發(fā)佈了單方面免責(zé)聲明，逃避證券執(zhí)法的追究。獨立董事應(yīng)對公司資訊披露事項實施必要的、有效的監(jiān)督，對公司資訊披露違法行為承擔(dān)責(zé)任，不知悉、未參與財務(wù)舞弊活動，或者曾對涉案財務(wù)數(shù)據(jù)提出過質(zhì)疑，均不是當(dāng)然的免責(zé)理由。

　　 張曉軍強調(diào)，真實、準確、完整的資訊披露是資本市場“三公”的基石，華銳風(fēng)電和利安達的上述行為擾亂了證券市場秩序，損害了投資者利益，背離了證券市場的誠信精神與價值。證監(jiān)會依法作出行政處罰，嚴厲打擊破壞證券市場秩序的資訊披露違法行為與證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)履行法定義務(wù)的行為，維護公開、公平、公正的市場秩序。（倪銘婭）