進(jìn)入2015年，基金業(yè)延續(xù)“嚴(yán)打”態(tài)勢(shì)。上週五，證監(jiān)會(huì)宣佈對(duì)北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司、歌斐資産管理有限公司三家機(jī)構(gòu)已採(cǎi)取了責(zé)令改正的行政措施，要求對(duì)之前檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題限期進(jìn)行整改，並計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；對(duì)其他6家管理人發(fā)佈監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)範(fàn)運(yùn)作。而在此之前，監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)公告了一系列的檢查結(jié)果，顯示對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管正在日趨嚴(yán)格。

　　三公司遭處罰

　　從證監(jiān)會(huì)公開(kāi)的情況來(lái)看，此次被點(diǎn)名責(zé)令改正的歌斐資産是諾亞集團(tuán)旗下全資子公司。歌斐資産旗下業(yè)務(wù)包括私募股權(quán)投資母基金、房地産私募基金、家族財(cái)富管理以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)。而其他兩家公司的規(guī)模與名氣都相對(duì)較小，恒銀中嘉是一傢俬募股權(quán)投資基金，註冊(cè)資本僅為8000萬(wàn)元，員工共有28人。威廉金融成立於2012年10月25日，註冊(cè)資本為1億元，員工總數(shù)100人。

　　據(jù)介紹，上述處罰是基於證監(jiān)會(huì)旗下私募基金監(jiān)管部的檢查結(jié)果做出的。該部門(mén)對(duì)去年負(fù)面報(bào)道以及投訴較多的私募房地産領(lǐng)域進(jìn)行檢查，涉及産品100余只，規(guī)模300億元。此次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地産基金管理人存在的問(wèn)題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只投資者基金超過(guò)法定人數(shù)、管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度缺失、資訊披露不到位、登記備案資訊不準(zhǔn)確不完整等方面。

　　證監(jiān)會(huì)日前還公佈了2014年行政處罰執(zhí)行情況。據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，2014年證監(jiān)會(huì)共對(duì)55家機(jī)構(gòu)、416名個(gè)人作出了行政處罰，罰沒(méi)款金額共計(jì)4.68億元，依法對(duì)81名被執(zhí)行人實(shí)施了催告程式，依法申請(qǐng)北京市西城區(qū)人民法院等有關(guān)法院對(duì)47名當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行，共收繳當(dāng)年及往年罰沒(méi)款7.04億元。

　　基金業(yè)進(jìn)入嚴(yán)打年？

　　事實(shí)上，進(jìn)入2015年，對(duì)基金行業(yè)的處罰相當(dāng)密集。1月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)11家基金公司因旗下員工涉及老鼠倉(cāng)所作出的處罰。擬對(duì)包括海富通在內(nèi)的5家基金管理公司依法採(cǎi)取責(zé)令限期整改（3至6個(gè)月不等），且整改期間暫停受理公募基金産品註冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員依法採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)中郵基金等6家基金管理公司依法採(cǎi)取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　當(dāng)天，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)佈的處罰公告涉及的公司數(shù)量更多。其中明確點(diǎn)名6家基金公司及4家基金子公司，另外還有4家券商。興業(yè)全球及子公司興全睿眾雙雙上榜，東海基金及其大股東東海證券也被同時(shí)點(diǎn)名。其中7家擬被暫停備案3個(gè)月，2家被書(shū)面警告責(zé)令整改，5家被談話提醒責(zé)令自查。有基金業(yè)的從業(yè)人員私底下抱怨説：感覺(jué)證監(jiān)會(huì)的稽查局全部精力都放在基金行業(yè)上了，為啥上市公司那麼多造假的看不到幾單處罰的？

　　私募數(shù)量翻番

　　一個(gè)顯而易見(jiàn)的事實(shí)是，隨著基金行業(yè)規(guī)模，尤其是私募基金陽(yáng)光化之後，行業(yè)聚集的資金量迅速增長(zhǎng)，如果對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題、尤其是杠桿類(lèi)的産品不加強(qiáng)監(jiān)管，一旦出事將會(huì)引發(fā)不穩(wěn)定因素。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2014年年底，證券公司資産管理業(yè)務(wù)規(guī)模達(dá)到7.95萬(wàn)億元，基金管理公司專(zhuān)戶業(yè)務(wù)規(guī)模2.15萬(wàn)億元，基金子公司專(zhuān)戶業(yè)務(wù)規(guī)模3.74萬(wàn)億元，合計(jì)13.84萬(wàn)億元；而2014年年中這一數(shù)字為10.2萬(wàn)億元，增長(zhǎng)非常迅速。而從私募基金陽(yáng)光化以來(lái)，其在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記註冊(cè)的私募管理公司的數(shù)量就從最初的4000多家暴增到8000多家，進(jìn)入2015年，還有更多的基金經(jīng)理告別公募行業(yè)去創(chuàng)設(shè)自己的私募公司。

　　另一方面，曾因公開(kāi)基金行業(yè)黑幕而聞名的原嘉實(shí)基金公司總經(jīng)理洪磊去年10月份正式赴任中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，任職黨委書(shū)記、副會(huì)長(zhǎng)，主持日常工作。而洪磊一直對(duì)基金業(yè)的內(nèi)幕交易深?lèi)和唇^，在2012年上半年調(diào)任稽查局巡視員前，其曾任證監(jiān)會(huì)基金部副主任長(zhǎng)達(dá)11年，任內(nèi)大力推動(dòng)基金行業(yè)的制度建設(shè)。在履新後，是否會(huì)加大對(duì)監(jiān)管力度也令投資者充滿期待。記者 韓平