對(duì)員工持股計(jì)劃的實(shí)施不設(shè)行政許可，上市公司可根據(jù)情況自行實(shí)施

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日就最近市場(chǎng)較為關(guān)心的幾個(gè)熱點(diǎn)問題進(jìn)行了回答。

　　對(duì)於業(yè)界質(zhì)疑獐子島財(cái)務(wù)造假問題，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)目前正在就相關(guān)情況進(jìn)行核查；對(duì)於原北大醫(yī)藥第三大股東政泉控股向相關(guān)監(jiān)管部門舉報(bào)北大醫(yī)藥股東涉嫌違法關(guān)聯(lián)交易和資訊虛假披露一事，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已收到北大醫(yī)藥相關(guān)舉報(bào)，目前正在就舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行核查。

　　近期，包括奧康國(guó)際、南方泵業(yè)等多家上市公司員工持股計(jì)劃中，資金來(lái)源均涉及含有杠桿條件的結(jié)構(gòu)化産品。

　　對(duì)此，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)注意到，上述公司均計(jì)劃採(cǎi)取結(jié)構(gòu)化産品，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買本公司股票的方式來(lái)實(shí)施員工持股計(jì)劃。《關(guān)於上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定,上市公司可以利用合法資金實(shí)施員工持股計(jì)劃。除涉及新股發(fā)行情形外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)員工持股計(jì)劃的實(shí)施不設(shè)行政許可，上市公司可以根據(jù)情況自行實(shí)施員工持股計(jì)劃。

　　“上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)格履行資訊披露義務(wù)，切實(shí)防範(fàn)內(nèi)幕交易。”鄧舸強(qiáng)調(diào)。

　　日前，環(huán)保部取消了上市環(huán)評(píng)核查，減少了不必要的前置審核。那麼，監(jiān)管部門是否會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，使上市公司一樣能達(dá)到環(huán)保要求？

　　對(duì)此，鄧舸表示，環(huán)保合法合規(guī)性一直是證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核的要點(diǎn)之一，要求發(fā)行人如實(shí)披露與環(huán)保相關(guān)的資訊，要求仲介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人環(huán)保合規(guī)情況進(jìn)行盡職調(diào)查等。環(huán)保部發(fā)佈的《關(guān)於改革調(diào)整上市環(huán)保核查工作制度的通知（2014）》，明確將停止受理及開展上市環(huán)保核查工作。今後，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化關(guān)於環(huán)保的資訊披露要求及仲介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。此外，發(fā)行申請(qǐng)文件不再要求提供環(huán)保部門出具的環(huán)保核查文件及證明文件。(朱寶琛)