從“最年輕院士”到犯罪嫌疑人

　　【特別報(bào)道】農(nóng)大教授李寧“科研涉腐”調(diào)查

　　《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》 記者 張燕｜北京報(bào)道

　　中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)教授李寧

　　10月10日上午，中紀(jì)委官網(wǎng)發(fā)佈科技部黨組關(guān)於巡視整改情況的通報(bào)，證實(shí)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)教授李寧已被依法批捕。

　　據(jù)通報(bào)，審計(jì)署2012年4月審計(jì)發(fā)現(xiàn)5所大學(xué)7名教授弄虛作假套取國(guó)家科技重大專項(xiàng)資金2500多萬(wàn)元的問(wèn)題，其中涉及中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)教授李寧等人承擔(dān)的由農(nóng)業(yè)部牽頭組織實(shí)施的“轉(zhuǎn)基因生物新品種培育”重大專項(xiàng)有關(guān)課題。

　　據(jù)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》了解，早在今年6月，李寧就已被吉林省檢察院帶走，其涉嫌將一筆科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移到自己公司的賬戶，具體金額不詳。在此之前，他的一名負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)的學(xué)生已被司法機(jī)關(guān)控制。

　　最年輕的工程院院士和上千萬(wàn)的科研經(jīng)費(fèi)

　　52歲的李寧曾是業(yè)內(nèi)最炙手可熱的中青年科學(xué)家之一。李寧少年成名，16歲考入江西農(nóng)業(yè)大學(xué)，29歲獲得中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)博士，45歲當(dāng)選中國(guó)工程院院士。除了是“中國(guó)工程院最年輕的院士”以外，李寧更是中國(guó)克隆技術(shù)的領(lǐng)軍人物，獲得過(guò)國(guó)家最頂級(jí)的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，是多項(xiàng)大中型科研項(xiàng)目的帶頭人。

　　動(dòng)物遺傳是李寧多年來(lái)潛心研究的核心。據(jù)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》了解，2000年，李寧帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)克隆出了3隻轉(zhuǎn)有人α抗胰蛋白酶基因的轉(zhuǎn)基因山羊，之後“一舉成名天下知”。接著，李寧在該領(lǐng)域獲得了更多更高的學(xué)術(shù)成就，其中不乏國(guó)內(nèi)動(dòng)物遺傳領(lǐng)域的原創(chuàng)性工作：首次克隆了雞性連鎖矮小基因，發(fā)現(xiàn)了雞抗白血病病毒的基因座……2003年，他更是憑藉《豬高産仔數(shù)FSHβ基因發(fā)現(xiàn)及其應(yīng)用研究》獲得國(guó)家科技發(fā)明二等獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)空缺）。

　　豐厚的學(xué)術(shù)成果為李寧帶來(lái)了多項(xiàng)科研項(xiàng)目的邀約。公開(kāi)資料顯示，李寧曾擔(dān)任863項(xiàng)目現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和生物反應(yīng)器重大專項(xiàng)專家組組長(zhǎng)、轉(zhuǎn)基因生物培育重大工程副總工程師、國(guó)家重大研究計(jì)劃生育與生殖專項(xiàng)專家組副組長(zhǎng)、國(guó)家自然科學(xué)基金創(chuàng)新群體學(xué)術(shù)帶頭人……20多年來(lái)，李寧僅從國(guó)家自然科學(xué)基金、973（國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃）、863（國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃）等三大科研計(jì)劃獲得的項(xiàng)目就至少22項(xiàng)，其他參與的大小項(xiàng)目更是難以計(jì)數(shù)。

　　與此同時(shí)，李寧還是這些項(xiàng)目課題的評(píng)審。既是運(yùn)動(dòng)員又是裁判員的雙重身份，早在2008年就引起其他專家的不滿。2008年，有人在網(wǎng)上舉報(bào)，李寧在一項(xiàng)國(guó)家級(jí)的水禽開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中沒(méi)有回避，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重不公正。舉報(bào)人稱，李寧僅在投票時(shí)進(jìn)行了形式上的回避。

　　根據(jù)一名知情人士對(duì)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》的描述得知，這類申請(qǐng)人兼任評(píng)審的事情在國(guó)內(nèi)並不罕見(jiàn)。“學(xué)術(shù)界內(nèi)有資格拿到國(guó)家重大科研項(xiàng)目的類別就那麼幾個(gè)，領(lǐng)軍人物也很有限，很大程度上都是在這個(gè)範(fàn)圍內(nèi)輪流。”更有學(xué)者向《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》透露，很多時(shí)候就算當(dāng)事人不想承擔(dān)有些課題，“但學(xué)校或者單位都會(huì)要求你去申請(qǐng)，因?yàn)檫@和榮譽(yù)有關(guān)。”

　　呈井噴式的科研項(xiàng)目帶來(lái)的是成百上千萬(wàn)的科研經(jīng)費(fèi)。根據(jù)《中國(guó)青年報(bào)》之前所做的調(diào)查，在李寧領(lǐng)銜的眾多科研項(xiàng)目中，僅“豬、雞重要經(jīng)濟(jì)性狀遺傳的分子機(jī)制”課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)即為1581萬(wàn)元，週期3年。這一項(xiàng)目由7個(gè)研究課題組成，包括中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、江西農(nóng)業(yè)大學(xué)等單位。其中，由李寧主持的“表觀遺傳和miRNA影響性狀形成的機(jī)制”的單項(xiàng)課題經(jīng)費(fèi)為384萬(wàn)元。“家大業(yè)大”，李寧在農(nóng)業(yè)大學(xué)可謂“財(cái)大氣粗”，人人稱其為“李老闆”。

　　“李老闆”的學(xué)術(shù)和生意

　　據(jù)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》了解，李寧此次被逮捕主要是因?yàn)樯嫦訉⒉糠挚蒲薪?jīng)費(fèi)以“外包”的名義轉(zhuǎn)移到了其名下的公司賬戶。而根據(jù)之前國(guó)內(nèi)一些媒體的報(bào)道，“李老闆”之名名副其實(shí)，其名下有多家生物技術(shù)公司，分別在北京和無(wú)錫等地。

　　據(jù)媒體報(bào)道，李寧在“商界”可謂身兼數(shù)職。如北京三元濟(jì)普霖生物技術(shù)有限公司法定代表人與董事長(zhǎng)；北京濟(jì)普霖生物技術(shù)有限公司股東與副董事長(zhǎng)；北京濟(jì)福霖生物技術(shù)有限公司（下稱“濟(jì)福霖”）股東與經(jīng)理；無(wú)錫科捷諾生物科技有限責(zé)任公司法定代表人。

　　其中，北京濟(jì)普霖生物技術(shù)有限公司（下稱“濟(jì)普霖”）在李寧參與的眾多科研項(xiàng)目中，一直扮演著合作公司的角色。

　　公開(kāi)資料顯示，從2006年到2011年，中國(guó)農(nóng)大和濟(jì)普霖合作的項(xiàng)目至少有21個(gè)，其中國(guó)家轉(zhuǎn)基因生物新品種培育重大專項(xiàng)最多，有5項(xiàng)，這個(gè)由國(guó)務(wù)院在2008年7月的常務(wù)會(huì)議上審議通過(guò)的科研項(xiàng)目，總投入逾200億，跨度12年。李寧是該重大專項(xiàng)的副總工程師。

　　據(jù)了解，一家公司以合作單位的身份參與國(guó)家科研項(xiàng)目，在業(yè)內(nèi)一直是被允許的操作規(guī)則，而該類公司的選定缺乏相關(guān)的規(guī)範(fàn)準(zhǔn)則。根據(jù)調(diào)查得知，李寧或涉嫌將科研經(jīng)費(fèi)截留或轉(zhuǎn)移到濟(jì)普霖名下。而這種情況在業(yè)內(nèi)並不罕見(jiàn)。一名大學(xué)教授告訴《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》，大家都會(huì)想方設(shè)法把批下來(lái)的科研經(jīng)費(fèi)“花光”，因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，剩餘的經(jīng)費(fèi)都要交回，“誰(shuí)也不想把到手的錢再退回去”。

　　而李寧旗下的另一家生物科技公司濟(jì)福霖，則擔(dān)任了研究成果轉(zhuǎn)讓的角色。

　　根據(jù)媒體報(bào)道，從2010年11月開(kāi)始，在李寧以濟(jì)普霖名義申請(qǐng)的12項(xiàng)專利中，至少5項(xiàng)轉(zhuǎn)讓到了濟(jì)福霖名下，均跟李寧承接的國(guó)家課題相似，其中包括《一種動(dòng)物體細(xì)胞克隆方法》、《一種從轉(zhuǎn)基因牛乳中純化重組人α-乳清白蛋白的方法》等。

　　這5項(xiàng)中又有3項(xiàng)轉(zhuǎn)讓給了其他公司。其中，《一種動(dòng)物體細(xì)胞克隆辦法》，轉(zhuǎn)讓給了位於河北涿州的保定溫氏種豬育種股份有限公司。資料顯示李寧任職該公司總經(jīng)理。

　　上述從濟(jì)普霖轉(zhuǎn)到濟(jì)福霖的專利中，另外有兩個(gè)關(guān)於奶牛的專利，在2011年先後轉(zhuǎn)給了一家公司，即“無(wú)錫科捷諾生物科技有限責(zé)任公司”。與上面幾家公司一樣，科捷諾一樣有李寧的影子。公司資料顯示李寧是法定代表人兼董事長(zhǎng)。

　　科研項(xiàng)目＝自動(dòng)提款機(jī)？

　　有媒體統(tǒng)計(jì)，在近年曝光的科研腐敗案中，由高校科研經(jīng)費(fèi)管理使用混亂所致的腐敗問(wèn)題佔(zhàn)比較大。中國(guó)科協(xié)一項(xiàng)調(diào)查顯示：科研資金用於項(xiàng)目本身僅佔(zhàn)約四成，這意味著大量科研經(jīng)費(fèi)流失在項(xiàng)目之外。

　　某高校管理者在接受《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》採(cǎi)訪時(shí)表示，科研資金流失的原因主要有兩個(gè)方面。首先，國(guó)家現(xiàn)階段對(duì)科研項(xiàng)目人力成本的投入不到位。例如，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》，勞務(wù)費(fèi)最高不能超過(guò)資助經(jīng)費(fèi)的15%，但是該費(fèi)用只能用於臨時(shí)聘用人員（如參與課題的博士生等）。該管理者認(rèn)為，老師們作為課題的主要負(fù)責(zé)人，收入與付出不成正比，難免心理不平衡。

　　其次，根據(jù)《關(guān)於國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》，已完成驗(yàn)收課題的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，經(jīng)歸口部門批準(zhǔn)後，可留給依託單位用於補(bǔ)助科研發(fā)展支出。換言之，該課題的負(fù)責(zé)人仍需要將結(jié)余費(fèi)用上交。目前業(yè)內(nèi)的普遍做法是留給課題負(fù)責(zé)人支配，作為補(bǔ)助支出。但是由於該經(jīng)費(fèi)已不再屬於在研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，管理相對(duì)寬鬆，最後常常不知去向。

　　《中國(guó)經(jīng)濟(jì)週刊》調(diào)查得知，貪腐科研項(xiàng)目方法可謂“花樣百齣”。最常見(jiàn)的方式就是編制虛假預(yù)算，通過(guò)聯(lián)合關(guān)聯(lián)公司開(kāi)具虛假發(fā)票、編造虛假合同、編制虛假賬目等手段套取專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)。在此次曝光的7名教授經(jīng)費(fèi)套現(xiàn)的事件中，已被判刑的陳英旭即利用該手段將近千萬(wàn)元專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)衝賬套現(xiàn)。

　　此外，部分科研人員鑽經(jīng)費(fèi)管理的空子，進(jìn)行橫向經(jīng)費(fèi)(課題組承接來(lái)自企業(yè)、學(xué)校等平行單位的科研項(xiàng)目)和縱向經(jīng)費(fèi)(課題組申請(qǐng)的國(guó)家級(jí)、部委級(jí)的科研項(xiàng)目)的“互換”。部分科研人員將能夠正經(jīng)花的錢都湊到縱向的賬目上，縱向經(jīng)費(fèi)中一些實(shí)在走不了的賬，則依賴橫向經(jīng)費(fèi)抵銷，用不完就塞進(jìn)自己的腰包。

　　勞務(wù)費(fèi)也是科研經(jīng)費(fèi)流失的一個(gè)渠道，有科研人員編造勞務(wù)名單冒領(lǐng)“勞務(wù)費(fèi)”，更有人按照可報(bào)銷的項(xiàng)目去做賬，將“吃喝玩樂(lè)”的費(fèi)用記在科研項(xiàng)目上。

　　科研管理體制：為何政府與市場(chǎng)雙失靈

　　葛豐

　　中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站近日披露，中國(guó)工程院院士、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)教授李寧因涉嫌弄虛作假套取國(guó)家科技重大專項(xiàng)資金已被依法批捕。

　　這則看似令人震驚的新聞，對(duì)於任何一位稍稍知悉中國(guó)科研管理實(shí)際狀況的人士而言，實(shí)則不過(guò)是意料中事。畢竟，排除未必理性的對(duì)於科研人員不切實(shí)際的泛道德要求，科研人員作為職業(yè)人群中的一支，同樣很難擺脫“經(jīng)濟(jì)人” 各項(xiàng)基本假設(shè)。

　　亞當(dāng)·斯密早在1776年就已指明，人們?cè)趨⑴c經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，若發(fā)現(xiàn)相較于尋利活動(dòng)的尋租活動(dòng)，能以更少的經(jīng)濟(jì)成本獲得更多超額收益，便會(huì)傾向於放棄尋利活動(dòng)而選擇尋租活動(dòng)。中國(guó)當(dāng)下的科研管理體制，正是這樣一種很容易讓科研人員發(fā)現(xiàn)，尋租比之尋利更能獲得超額收益的體制。

　　中國(guó)的科研管理體制與幾乎一切不再適用的過(guò)渡性體制一樣，充斥著政府與市場(chǎng)雙失靈的弊端。這些弊端主要體現(xiàn)在：一方面，由於市場(chǎng)發(fā)育不全，這類體制往往寄望于通過(guò)政府有形之手，深度介入市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法實(shí)現(xiàn)自發(fā)擴(kuò)展的特殊領(lǐng)域。譬如科研領(lǐng)域，目前我國(guó)全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出連年實(shí)現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)，已經(jīng)達(dá)到了世界第二的水準(zhǔn)；但在另一方面，由於政府特有的激勵(lì)與資訊等方面的欠缺，政府的介入往往在放縱市場(chǎng)失靈的同時(shí)，反而在客觀上營(yíng)造出內(nèi)部人控制、尋租的“樂(lè)園”。

　　其實(shí)只消看看國(guó)有企業(yè)普遍存在的預(yù)算軟約束即可明瞭，中國(guó)的科研管理體制不僅不可能種瓜得豆，而且還只會(huì)因?yàn)橐韵滤狞c(diǎn)特殊性而進(jìn)一步放大預(yù)算軟約束下的逆向激勵(lì)。這四點(diǎn)特殊性具體來(lái)説就是：其一，科研領(lǐng)域因其高度專業(yè)性以及相對(duì)小眾化，存在極為嚴(yán)重的資訊不對(duì)稱與不透明；其二，科研活動(dòng)因其高度不確定性，再加之基礎(chǔ)科學(xué)與人文社科等部門具有很強(qiáng)的外部性，因此，相較于企業(yè)更難進(jìn)行績(jī)效考核；其三，中國(guó)的科研管理部門是目前所剩不多的既是運(yùn)動(dòng)員（項(xiàng)目發(fā)放）、又是裁判員（項(xiàng)目考核）的計(jì)劃體制“殘余勢(shì)力”；其四，中國(guó)現(xiàn)階段急於實(shí)現(xiàn)的“科技進(jìn)步”在基本制度框架基本不變的前提下，很可能進(jìn)一步加劇前述三項(xiàng)預(yù)算軟約束。

　　李寧被捕其實(shí)不過(guò)是揭開(kāi)了長(zhǎng)期籠罩在神秘面紗下問(wèn)題的一角。為今之計(jì)，如果中國(guó)並非葉公好龍式地意圖取得科技騰飛，那就不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)沉浸在“大多數(shù)課題實(shí)施的情況是好的”、“違法違紀(jì)現(xiàn)象是極少數(shù)”等自我精神告慰中。中國(guó)的科研管理體制，已經(jīng)到了不改不行，不大改、不徹改不行的地步。