證券時(shí)報(bào)記者 程丹

　　當(dāng)熱衷股票投資的外甥撞上了有內(nèi)幕消息的舅舅，本想賺得盆滿缽滿的超級(jí)牛散李之多卻吃了大虧，不僅虧了814萬，還因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰了60萬。

　　證監(jiān)會(huì)最新公佈的行政處罰決定書顯示，自2010年下半年開始，兵器集團(tuán)與下屬企業(yè)夜視集團(tuán)將大立科技等3家上市公司作為考察對(duì)象，希望進(jìn)行資産重組。2011年3月3日，兵器集團(tuán)召開會(huì)議研究重組事宜，達(dá)成與大立科技重組的共識(shí)。3月6日，曹某某作為兵器集團(tuán)上市公司管理辦公室授權(quán)代表與大立科技簽訂《合作意向書》。3月7日，大立科技公告披露該資訊。4月6日，大立科技公告“公司決定終止籌劃本次重大資産重組事宜”。

　　此後，夜視集團(tuán)並沒有停止重組工作，仍繼續(xù)準(zhǔn)備與大立科技進(jìn)行重組，曹某某經(jīng)常到夜視集團(tuán)了解準(zhǔn)備工作情況，直到2011年11月10日，大立科技公告了兵器集團(tuán)擬將夜視集團(tuán)所屬相關(guān)資産與大立科技進(jìn)行重大資産重組實(shí)現(xiàn)借殼上市事項(xiàng)。

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，第一次重組內(nèi)幕資訊形成于2011年3月3日，公開于2011年3月7日。第二次重組內(nèi)幕資訊形成不晚于2011年10月21日，公開于2011年11月10日。曹某某先後任兵器集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部副主任、公司權(quán)益與風(fēng)險(xiǎn)管理部副主任，參與了調(diào)研考察、研究論證、指導(dǎo)協(xié)調(diào)等工作，且曾作為兵器集團(tuán)上市公司管理辦公室授權(quán)代表與大立科技簽訂《合作意向書》，其屬於內(nèi)幕資訊知情人。

　　蹊蹺的是，在第二次重組期間，“李之多”、“邢某某”、“某紅”、“某容”、“曹某某”等賬戶多次買入大立科技股票，共計(jì)856323股，經(jīng)查，這5個(gè)證券賬戶均由李之多控制，李之多與曹某某在2011年10月21日至11月10日期間有多次電話聯(lián)繫，原來，李之多係曹某某的外甥。

　　不僅如此，李之多與曹某某聯(lián)繫密切，資金往來頻繁，在2007年4月28日至2011年11月9日期間，李之多三方存管銀行賬戶有1897223元來自曹某某及其妻子邱某現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬存入。

　　但即便掌握了內(nèi)幕消息，上述5個(gè)證券賬戶最終卻虧損了8135295元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定該行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，因此對(duì)李之多處以60萬元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)昨日還公佈了時(shí)任華夏聚富研究總監(jiān)吳銀旺內(nèi)幕交易案，吳銀旺從盛達(dá)礦業(yè)董事和實(shí)際控制人趙某某處知悉該公司2013年中期利潤(rùn)分配計(jì)劃，故在內(nèi)幕資訊敏感期內(nèi)利用三個(gè)賬戶合計(jì)買入盛達(dá)礦業(yè)2870436股，成交金額39313299元，並於內(nèi)幕資訊公告後逐步賣出，獲利4466037元，最終被證監(jiān)會(huì)“沒一罰一”，罰沒8932074元。